公告日期：2021-06-29

债券代码： 163121 债券简称： 20 风电 01

债券代码： 163271 债券简称： 20 风电 03

债券代码： 163272 债券简称： 20 风电 04

债券代码： 163412 债券简称： 20 风电 05

中广核风电有限公司

中广核风电有限公司公开发行公司债券

受托管理事务报告

（ 2020 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2021 年 6 月

1

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及

信息来源于中广核风电有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“中广核风

电”）对外公布的《 中广核风电有限公司关于董事长、董事、监事发生变动的公

告》、《 中广核风电有限公司公司债券 2019 年年度报告》 、《 中广核风电有限

公司聘请的中介机构发生变更的公告》、《 中广核风电有限公司公司债券 2020

年年度报告》 等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发

行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》（以

下简称《管理办法》） 、《公司债券受托管理人执业行为准则》 （以下简称《执

业行为准则》）、《 上海证券交易所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》（以

下简称《上市规则》 、《 中广核风电有限公司 2019 年公开发行公司债券之债券

受托管理协议》 （以下简称《受托管理协议》） 等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺

或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不应将本报告

作为投资行为依据。

2

目录

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 ------------------------- 3

第二章 发行人 2020 年度经营情况及财务状况------------------------------------------10

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 -------------------------------------14

第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ------------------16

第五章 债券持有人会议召开情况-----------------------------------------------------------17

第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况---------18

第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ------------19

第八章 本期债券的信用评级情况-----------------------------------------------------------20

第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 -------------------------------------21

第十章 其他事项---------------------------------------------------------------------------------23

3

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况

一、 发行人名称

中文名称： 中广核风电有限公司

英文名称： CGN Wind Energy Limited

二、 证监会核准文件和发行规模

2019 年 7 月 8 日，经中国证监会“证监许可[2019]1239 号”核准，发行人

获准在中国境内面向合格投资者公开发行人民币 30 亿元的公司债券（以下简称

“本次债券”） ，其中首期发行自中国证监会核准发行之日起十二个月内完成；

剩余数量自中国证监会核准发行之日起二十四个月内完成。

2020 年 1 月 16 日至 2020 年 1 月 17 日，发行人成功发行 10 亿元中广核风

电有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）。

本期债券分为两个品种，品种一期限 3 年，简称“ 20 风电 01”，发行规模为 10

亿元，票面利率为 3.48%；品种二期限 5 年，简称“ 20 风电 02”，发行规模为 0

亿元。

2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 16 日，发行人成功发行 10 亿元中广核风

电有限公司 2020 年公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）。

本期债券分为两个品种，品种一期限 3……
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