公告日期：2014-08-14

国金证券股份有限公司

关于上海捷虹颜料化工集团股份有限公司

终止股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌

的意见

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

一、基本情况：

上海捷虹颜料化工集团股份有限公司（以下简称“捷虹股份” ）

的股票简称为捷虹股份，股票代码为 430295，注册资本为 6,800 万

元，公司设立于 2004 年 4 月 6 日，于 2007 年 7 月 13 日完成股份制

改制，公司注册地址为上海市浦东新区张江高科技园区祖冲之路 1077

号 2 幢 2131 室，经营范围为化工颜料、染料，化工原料（除危险品）

及化工产品（除危险品），化工机械，设备加工，从事化工技术领域

内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，涂料，油墨，经营

本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零备件、原辅

材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除

外（涉及许可的凭许可证经营），其中主营业务为有机颜料的研发、

生产和销售。

二、股权结构：

截止日前公司拥有 17 名股东，其中一个机构股东。公司实际控

制人为张合义，持有公司 53,936,900 股股份，占总股本的 79.32%，

公司的机构股东上海盟利投资管理有限公司 （以下简称“盟利投资”）

持有公司 3,599,100 股股份，占总股本的 5.29%。 （公司股东的具体

持股比例以及所持股份状态详见附件一：公司股东持股情况表。 ）

上海盟利投资管理有限公司于 2011 年 3 月 1 日成立，住所为浦

东新区高翔路 526 号 2 幢 213 室，法定代表人张卫华，注册资本人民

币 3,869,100.00 元，实收资本人民币 3,869,100.00 元。公司类型为

一人有限责任公司（自然人独资），经营范围为投资管理，资产管理，

企业管理咨询，商务咨询（以上咨询除经纪），财务咨询（不得从事

代理记账），会务服务 【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。

主办券商认为，捷虹股份的股权结构清晰，股权不存在质押、冻

结等情形。

三、交易与融资情况：

捷虹股份于 2013 年 8 月 6 日在全国中小企业股份转让系统（以

下简称“股转系统”）挂牌，截止 2014 年 7 月 31 日公司在挂牌期间

发生过两笔股权转让，张卫华将其持有公司的 30,000 股股份转让给

盟利投资，以及宋立新将其持有的 300,000 股股份转让给盟利投资。

捷虹股份在股转系统挂牌期间未进行相关的融资事项。

主办券商认为，在挂牌期间，捷虹股份的股权转让交易较少，未

进行股权或债权融资。

四、信息披露：

2013 年 8 月 6 日，捷虹股份在全国中小企业股份转让系统挂牌，

公开披露了公开转让说明书、审计报告、法律意见书、补充法律意见

书以及公司章程、提示性公告等材料。

捷虹股份自 2013 年 8 月 6 日在股转系统挂牌至今，分别公开披

露了董事会和监事会换届的董事会和监事会决议公告、2013 年半年

报以及相关的董事会和股东大会决议公告和 2013 年年度报告以及相

关的董事会和股东大会决议公告。

2014 年 7 月 28 日，捷虹股份在股转系统披露了《第三届董事会

第三次会议决议公告暨召开 2014 年第一次临时股东大会的通知》；

2014 年 8 月 11 日，捷虹股份在股转系统披露了 《2014 年第一次临时

股东大会决议公告》。捷虹股份将于 2014 年 8 月 20 日终止股票在全

国中小企业股份转让系统挂牌。

主办券商认为，捷虹股份在挂牌期间进行了充分的信息披露，披

露的内容及时、真实、完整，不存在其他未披露的重大事项。

五、公司治理：

有限公司期间，公司按照《公司法》及公司章程的有关规定建立

了公司治理基本架构，设立了股东会、董事会、监事会，在股权转让、

增加注册资本、整体变更等重大事项上召开董事会、股东会并形成相

关决议。

2007 年 6 月 22 日，公司召开公司创立大会暨第一次股东大会审

议通过了公司章程，选举产生了公司第一届董事会、监事会成员；公

司于同日召开的第一届董事会第一次会议选举产生了公司董事长，并

聘任了总经理、副总经理、财务经理、董事会秘书；公司于同日召开

的第一届监事会第一次会议选举产生了公司监事会主席。

股份公司成立后，公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的

规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《关联交易决策制度》、

《关于投融资担保等重大事项管理制度》以及《信息披露管理制度》

等治理文件。

公司三……
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