公告日期：2025-01-18

老凤祥股份有限公司合规管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，推动和加强老凤祥股份有限公司（以下简称“公司”）的合规管理工作，有效防控合规风险，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《上海市国资委监管企业合规管理办法》《黄浦区国资委监管企业合规管理暂行办法》，依据公司章程，制定本办法。

第二条 本办法适用于老凤祥股份有限公司。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司致力于不断健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保公司依法合规经营。

第五条 公司接受黄浦区国资委对公司合规管理工作的指导、监督、检查，接受其对公司合规管理体系建设情况及其有效性的
考核评价，并接受其依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第六条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，将合规管理工作与法律事务、纪检工作、审计管理等工作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保合规管理体系有效运行，切实提高管理效能。

第七条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第八条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司党务部门在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第九条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主
要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度等重大规范文件。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（二）建立健全合规管理组织架构，推进公司依法经营、合规管理。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门、各所属公司合规管理工作。

（五）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十二条 公司设立合规委员会，与公司法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十三条 公司设立首席合规官，由公司相关负责人兼任，其本职工作不得与合规管理职责相冲突。公司首席合规官主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理年度报告等。

（二）参与公司重大事项决策，提出合规审查意见。


（三）指导开展合规管理体系有效性评价。

（四）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导业务和职能部门的合规管理工作，并组织实施考核评价。

（五）向董事会和公司主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。

（六）法律法规、公司章程等规定的其他合规管理职责。
第十四条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对……
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