公告日期：2025-01-17

申港证券股份有限公司

关于

汇通建设集团股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：

二〇二五年一月


目录


目录 ...... 1
第一章 声明 ...... 2
第二章 释义 ...... 3
第三章 基本假设 ...... 4
第四章 限制性股票激励计划的主要内容...... 5

一、本激励计划激励对象的确定依据和范围...... 5

二、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类...... 6

三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例...... 6

四、本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售期和禁售规定...... 6

五、限制性股票的授予价格及其确定方法...... 9

六、限制性股票的获授条件及解除限售条件...... 10

七、本激励计划的其他内容...... 13
第五章 本次独立财务顾问意见...... 14

一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 14

二、对上市公司实行本激励计划可行性的核查意见...... 15

三、对激励对象范围和资格的核查意见...... 15

四、对本激励计划权益授出额度的核查意见...... 16

五、对本激励计划授予价格及定价方式的核查意见...... 17
六、对上市公司是否未对激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见... 17
七、本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见... 18

八、对上市公司实施本激励计划的财务意见...... 20
九、公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见

...... 20

十、对本激励计划绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 21

十一、其他...... 21

十二、其他应当说明的事项...... 22
第六章 备查文件及咨询方式 ...... 24

一、备查文件...... 24

二、咨询方式...... 24

第一章 声明

申港证券股份有限公司接受委托，担任汇通建设集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的独立财务顾问，并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第 2 号——业务办理（2024 年 5 月修订）》等法律、法规和规范性文件的有关规
定，在上市公司提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供上市公司全体股东及有关各方参考。

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、资料由上市公司提供，上市公司已向本独立财顾问保证：其所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件、材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项履行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

三、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《汇通建设集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。

四、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

五、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告旨在对本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。


第二章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

汇通集团、公司、 指 汇通建设集团股份有限……
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