公告日期：2025-01-23

中国国际金融股份有限公司

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对心脉医疗本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 2 日出具的《关于同意上海微创心脉
医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179 号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,800 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.23 元，募集资金总额为人民币832,140,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 729,658,867.93 元。截至 2019年 7 月 17 日募集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专
项账户内管理。2019 年 7 月 18 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
《验资报告》（毕马威华振验字第 1900387 号），验证募集资金已全部到位。

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 7 日出具的《关于同意上海微创心脉
医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2503 号）（以下简称“2022 年度向特定对象发行”），根据发行对象申购报价情况，本次发行的实际发行数量为 10,748,106 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 168.33 元，募集资金总额为人民币 1,809,228,682.98 元，扣除发行费用后募集
资金净额为人民币 1,781,400,127.70 元。2023 年 12 月 18 日，毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300971 号），验证募集资金已全部到位。

为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司均已设立相关募集资金专项账户。募集资金到账后，均已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况

（一）关于首次公开发行募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：

单位：万元

项目名称 项目总投资 募集资金使用金额

主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目 15,128.45 15,128.45

主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 35,497.87 35,497.87

营销网络及信息化建设项目 4,483.59 4,483.59

补充流动资金 10,000.00 10,000.00

合计 65,109.91

2021年3月26日，经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议，并经2021年5月20日召开的公司2020年年度股东大会审议，通过了公司《关于申请新投资项目暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决定变更部分募集资金投资项目用途，将原项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目”未使用的募集资金人民币14,035.58万元（……
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