公告日期：2025-01-16

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-001

苏州光格科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
10,810,674 股。

本次股票上市流通总数为 10,810,674 股。

本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 24 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 30 日出具的《关于同意苏州光
格科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,650.00 万股，并于
2023 年 7 月 24 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
6,600.00 万股，其中有限售条件流通股 5,120.5055 万股，占本公司发行后总股本的 77.58%，无限售条件流通股 1,479.4945 万股，占本公司发行后总股本的 22.42%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数
量为 3 名，对应的股份数量为 10,810,674 股，占公司股本总数的 16.38%。上述限
售股原锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，2023 年 9 月因触发延
长股份锁定期承诺的履行条件，锁定期延长 6 个月至 2025 年 1 月 24 日。具体详

见公司于 2023 年 9 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2023-012）。现限售期即将届满，
将于 2025 年 1 月 24 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行的部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：

(一)持股 5%以上的股东、公司董事郑树生关于股份限售的承诺：

“一、自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。

二、发行人上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本承诺人持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月；若发行人在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。

三、本承诺人担任发行人董事，在担任发行人董事期间每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%。如本承诺人出于任何原因离职，在本承诺人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本承诺人持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让本承诺人持有的发行人股份。
四、本承诺人持有的公司股份的锁定期限届满后，本承诺人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本承诺人的资金需求等情况，自主决策、择机进行减持。自锁定期届满之日起两年内，若本承诺人通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价（若发行人在首次公开发行上市后至本承诺人减持期间发生派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价将作相应调整）。

五、本承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，本承诺人拟通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股份的 15 个交易日前公告减持计划，并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2 个……
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