公告日期：2024-04-29

开源证券股份有限公司

关于重庆和泰润佳股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为重庆和泰润佳股份有限公司（以下简称“和泰润佳”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

报告期内未发生募集资金，本报告所涉及募集资金为 2022 年度募集资金余
额：

重庆和泰润佳股份有限公司分别于 2022 年 7 月 22 日召开的第四届董事会
第十三次会议和第四届监事会第七次会议、2022 年 8 月 7 日召开的 2022 年第四
次临时股东大会审议通过了《关于<重庆和泰润佳股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》、《关于设立募集资金专用账户及签署募集资金监管协议的议案》、《关于签署附生效条件的<股票认购协议>的议案》、《关于修订<公司章程>相关条款的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理与本次股票发行有关事
宜的议案》，2022 年 9 月 1 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台
披露了《重庆和泰润佳股份有限公司股票定向发行认购公告》。

公司本次股票发行的数量为 5,165,000 股，发行价格为每股人民币 8.30 元。
本次募集资金主要用于偿还银行贷款/借款、公司二期高填充及全生物降解环保塑料项目建设及购买资产。

2022 年 7 月 22 日，公司与发行对象陕西开源雏鹰股权投资基金合伙企业
（有限合伙）、上海拿特资产管理有限公司、西安开源创享汇融股权投资基金合伙企业（有限合伙）、深圳市丹桂顺资产管理有限公司、邹晴、吴中海、钱嘉骥、吴晓冬、张丽萍签订了附生效条件的《股份认购协议》并进行股份认购。和泰润佳已在招商银行重庆较场口支行开立账号为 123905377210803 的募集资金专项

账户。2022 年 9 月 9 日，和泰润佳与开源证券、招商银行股份有限公司重庆分
行签署了《募集资金三方监管协议》。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）对本
次发行进行了验资，并于 2022 年 9 月 15 日出具了鹏盛 A 验〔2022〕8 号验资报
告，对本次发行对象认购资金的缴付情况予以验证。

公司于 2022 年 8 月 30 日取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于重
庆和泰润佳股份有限公司股票定向发行无异议的函》（编号为：股转系统函[2022]2950 号），本次股票发行已经全国股转系统备案确认。在未完成验资之前，公司未使用招商银行股份有限公司重庆分行 123905377210803 账户中的募集资金，符合全国中小企业股份转让系统关于股票发行业务相关规定。

本次定向发行新增股份于 2022 年 10 月 21 日起在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理制度的建立情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。2016 年 8月 16 日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过《募集资金管理制度》，
2016 年 9 月 3 日，公司召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过《募集资金
管理制度》。《募集资金管理制度》中对募集资金专户存储、使用、变更等内容进行了明确规定。

根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，公司财务部建立了募集资金管理和使用台帐，详细记录募集资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。

（二）募集资金专户管理情况

根据公司 2022 年 7 月 22 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过的
《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》，截至
2023 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

股票发行 账户名称 开户银行 账号 募集资金余额

2022 年第一 重庆和泰润佳 招商银行股份有

次股票发行 ……
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