公告日期：2024-05-14

上海市锦天城（西安）律师事务所

关于西安西驰电气股份有限公司

2023 年年度股东大会

之

法律意见书

地址：陕西省西安市丈八一路 10 号中铁西安中心 32 层

电话：029-89840840 传真：029-89840848

邮编：710065 网址：http://www.allbrightlaw.com


上海市锦天城（西安）律师事务所

关于西安西驰电气股份有限公司

2023 年年度股东大会之

法律意见书

致：西安西驰电气股份有限公司

上海市锦天城（西安）律师事务所（以下简称“本所”）接受西安西驰电气股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《西安西驰电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序


（一）本次股东大会的召集

经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集。公司已于 2024 年 4 月 11
日在全国中小企业股份转让系统网站（http://www.neeq.com.cn/）公布《西安西驰电气股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会通知公告》（以下简称“通知”），将本次股东大会的股东大会届次、召集人、会议召开的合法合规性说明、召开方式、召开日期和时间、出席对象、会议地点、审议事项、会议登记方法等予以公告。通知公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三十二条规定的临时股东大会召开二十日前公告刊登期限。

（二）本次股东大会的召开

1. 会议召开方式

本次股东大会采取现场投票的方式召开。

2. 现场会议

本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 14 日（星期二）上午 10 时 00 分至
12 时 00 分在陕西省西安市高新区丈八街办天谷七路 996 号西安国家数字出版
基地 B 座 15 楼如期召开，由公司董事推选董事（总经理）宋涛先生主持。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合相关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东

根据截至 2024 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的
《股东名册》，并经核查公司出席会议股东身份证明及授权委托书等材料,出席和授权出席本次股东大会的股东共 10 人，持有表决权的股份总数 90,034,098 股，占公司有表决权股份总数的 84.95%。其中，出席现场会议的股东（包含股东授权委托代表）10 人，持有表决权的股份 90,034,098 股，占公司有表决权股份总
数的 84.95%。

经本所律师验证，上述股东均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案

1、审议《2023 年年度报告及……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。