公告日期：2024-06-14

天风证券股份有限公司
关于西安西驰电气股份有限公司

股权激励计划限制性股票

第一个解除限售期解除限售
条件成就的核查意见（修订稿）

主办券商：天风证券股份有限公司
（住所：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层）

二〇二四年六月


天风证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为西安西驰电气股份有限公司（证券代码：831081，以下简称“西驰电气”、“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对西驰电气股权激励计划（以下简称“《激励计划》”）限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就进行了审核并出具本意见。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况

2022 年 12 月 12 日，西驰电气召开第三届董事会第十三次会议审议通过了
《关于审议<西安西驰电气股份有限公司股权激励计划（草案）>的议案》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告的议案》《关于公司股权激励计划激励对象名单的公告的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事项的议案》《关于与激励对象签署附生效条件的<西安西驰电气股份有限公司股权激励协议>的议案》《关于拟修订<公司章程>的议案》《关于提议召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》。

2022 年 12 月 13 日，西驰电气在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（www.neeq.com.cn）披露了《第三届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2022-061），《股权激励计划（草案）》（公告编号：2022-062），《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2022-063），《关于公司股权激励计划激励对象名单的公告》（公告编号：2022-064），《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2022-066）。

公司于 2022 年 12 月 13 日至 2022 年 12 月 23 日对激励对象的姓名和职务通
过公司网站等相关公示栏进行了公示，向全体员工对提名的激励对象名单征求意见，公示期未少于 10 天；截至公示期满，未有任何员工对公示的激励对象名单提出异议。

2022 年 12 月 26 日，西驰电气召开 2022 年第一次职工代表大会，审议通过
了《关于公司认定核心员工的议案》；召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<西安西驰电气股份有限公司股权激励计划（草案）>的议案》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的议案》《关于公司股权激励计划授予的激励对象名单的议案》。

2022 年 12 月 26 日，西驰电气在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（www.neeq.com.cn）披露了《2022 年第一次职工代表大会决议公告》（公告编号：2022-068），《第三届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2022-069），《监事会关于拟认定核心员工名单、股权激励计划草案和激励对象名单的核查意见》（公告编号：2022-070）。

2022 年 12 月 28 日，天风证券就公司限制性股票的合法合规性发表了意见。
为更加完整、及时、准确披露本次股权激励计划的相关信息，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股权激励计划（草案）的反馈意见要求，公司对激励计划的相关文件进行了修订。

2022 年 12 月 27 日及 2023 年 1 月 13 日，公司分别在全国中小企业股份转
让系统官网披露了《股权激励计划草案（修订稿）（已取消）》、《股权激励计划（草案）（修订稿）》及相关修订说明公告。

2023 年 1 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于审议<西安西驰电气股份有限公司股权激励计划（草案）（修订稿）>的议案》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告的议案》《关于公司股权激励计划激励对象名单的公告的议案》关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股权激励相关事项的议案》《关于与激励对象签署附生效条件的<西安西驰电气股份有限公司股权激励协议>的议案》，并于同日披露《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（2023-003）、《股权激励计划限制性股票授予公告》（2023-004）及《北……
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