公告日期：2024-04-18

西部证券股份有限公司

关于浙江茶乾坤食品股份有限公司

2023 年度募集资金的存放与使用情况专项核查报告

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）作为浙江茶乾坤食品股份有限公司（以下简称“茶乾坤”或“公司”）持续督导工作的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等文件的要求，主办券商通过对茶乾坤募集资金银行专户凭证等资料的审阅、现场核查等方式，对茶乾坤 2023
年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日募集资金的存放、使用及募集资金
用途及实际使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

公司于2014年8月29日在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）挂牌（证券简称：茶乾坤，证券代码：831108）。2015年公司完成一次定向发行股份募集资金，已于2016年使用完毕；2016年公司进行一次定向发行股份募集资金并于2017年完成，于2017年3月16日取得了股转系统核发的《关于浙江茶乾坤食品股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】1347号），截至2023年12月31日募集资金余额为274,326.30元（含利息及理财收益）。


本次定向发行股票募集资金基本情况：

公司以非公开定向发行方式共发行 30,000,000 股人民币普通股，发行价格为每股人民币3.00元，募集资金人民币90,000,000.00元。
（1）2016 年 11 月 28 日，公司披露了第一届董事会第十五次会
议决议公告、股票发行方案、募集资金管理制度、2016 年第四次临时股东大会通知公告。

（2）2016 年 12 月 16 日，公司披露了 2016 年第四次临时股东
大会决议公告。

（3）2016 年 12 月 20 日，公司披露了第一届董事会第十六次会
议决议公告，设立了募集资金专项账户。

（4）2016 年 12 月 26 日，公司披露了股票发行认购公告，确认
本次发行认购期为 2016 年 12 月 29 日至 2016 年 12 月 30 日。

（5）2017 年 1 月 4 日，具有证券、期货相关业务资格的天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验[2017]4 号验资报告，审
验截至 2016 年 12 月 29 日止，公司已收到出资人投入的货币资金
90,000,000.00 元，其中，计入实收资本人民币 30,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 60,000,000.00 元。

（6）2017 年 3 月 16 日，股转系统出具了《关于浙江茶乾坤食
品股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】1347号）。


（7）2017 年 3 月 24 日，公司披露了《新增股份在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，确认本次发行股票的总股数为 30,000,000 股，其中有限售条件股份为 19,230,000 股，无限售
条件的股份为 10,770,000 股。无限售条件股份于 2017 年 3 月 29 日
在股转系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放及管理情况

股转系统于 2016 年 8 月 8 日发布了《关于<挂牌公司股票发行常
见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（以下简称《规则》），要求通过定向发行股份募集资金的挂牌企业制定《募集资金管理办法》，设立募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。

2016 年 11 月 25 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过
了《浙江茶乾坤食品股份有限公司募集资金管理制度》；2016 年 12 月15 日，公司召开的 2016 年第四次临时股东大会审议通过了《浙江茶
乾坤食品股份有限公司募集资金管理制度》；2016 年 12 月 19 日，公
司召开第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司设立募集资金专项账户的议案》。公司已制定了募集资金管理制度，并确定了本次发行的募集资金专用账户，募集资金专用账户的具体情况如下：
开户行：浙江长兴联合村镇银行股份有限公司

户名：浙江茶乾坤食品股份有限公司

账号：208012010103943756


2016 年 12 月 29 日，本次股票发行的 13 名发行对象向该募集资
金专用账户缴存本次认购款共计人民币 9,000 万元。

2017 年 1 月 5 日，公司与主……
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