公告日期：2020-05-21

东方证券承销保荐有限公司



关于开勒环境科技（上海）股份有限公司



辅导工作总结报告公示



根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等有关规定和要求，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“辅导机构”）与开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“开勒

环境”、“公司”、“发行人”）于 2019 年 11 月 6 日签订了《开勒环境科技（上海）

股份有限公司与东方花旗证券有限公司关于股票发行与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），东方投行担任开勒环境的辅导机构，对其首次公开发行股票并上市进行辅导。



东方投行于 2019 年 11 月 8 日向贵局报送了开勒环境科技（上海）股份



有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案申请材料。目前，辅导工作已经

完成，现将本次辅导的有关情况报告如下：



一、发行人基本情况



公司名称：开勒环境科技（上海）股份有限公司



英文名称：Kale Environmental Technology (Shanghai) Corporation.



注册资本：4,837.52 万元



法定代表人：卢小波



有限公司成立日期：2010 年 2 月 8 日



股份公司设立日期：2014 年 12 月 30 日



注册地址：上海市松江区新桥镇新格路 505 号 3 幢 2 楼南 5 区



办公地址：上海市闵行区春东路 420 号 B 栋





设立方式：发起设立



营业期限：2010 年 2 月 8 日至无固定期限



经营范围：从事环境科技、大型工业风扇、节能环保设备、工业除尘设备及空气净化设备、工业电气设备、自动化设备、机器人及相关机械设备专业领域内的技术开发、技术服务及相关产品的销售、安装，通用设备的组装，从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】



主营业务：大型工业风扇（HVLS 系列风扇）的研发、生产、销售、安装及

相关技术服务。



（一）公司设立及股权变动情况



1、2014 年 12 月，股份公司成立



2014 年 5 月 20 日，有限公司股东会通过决议，同意由有限公司全体股东作

为发起人，以 2014 年 5 月 31 日为基准日进行审计、评估，将有限公司整体变更

为股份公司。



2014 年 7 月 15 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“[2014]

京会兴审字第 60000002 号”《审计报告》，截至 2014 年 5 月 31 日，有限公司净

资产为 1,249.29 万元。



2014 年 7 月 27 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具“国融兴华评

报字[2014]第 570002 号”《评估报告》，截至 2014 年 5 月 31 日，有限公司净资

产评估值为 2,015.61 万元。



2014 年 11 月 18 日，全体发起人签署了《开勒环境科技（上海）股份有限

公司发起人协议》。有限公司将经审计净资产按 2.499:1 的比例折合 500 万股，每股面值为 1 元，其余 7,492,945.04 元列入股份公司的资本公积。



2014 年 11 月 20 日，北京兴华会计师事务所出具“[2014]京会兴验字第

60000007 号”《验资报告》，对本次出资进行了验证。



2014 年 12 月 30 日，上海市工商行政管理局对上述变更进行了核准，并换

发了注册号为“310227001506510”的股份公司营业执照。



股份公司成立时，其股权结构如下：



单位：万股



序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例 出资方式



1 卢小波 250.00 50.00% 净资产折股



2 熊炜 200.00 40.00% 净资产折股



3 于清梵 50.00 10.00% 净资产……
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