公告日期：2020-04-22

广发证券股份有限公司

关于恒福茶文化股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《股票定向发行指南》等相关规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“主办券商”）作为恒福茶文化股份有限公司（以下简称“恒福股份”、“公司”）的主办券商，对公司 2019 年度募集资金存放及使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、公司募集资金基本情况

恒福股份自公司股票在股转公司公开转让以来，共发行股票三次，共募集资金52,147,400.00元，三次发行股票募集资金情况如下：

(一)恒福股份第一次发行股票募集资金情况

2015年6月26日，恒福股份2014年度股东大会会议审议通过了《关于广州恒福茶业股份有限公司股票发行方案的议案》。经全国中小企业股份转让系统2015年10月23日备案确认（股转系统函[2015]6929号），公司共发行股票2,500,000股，发行价格为每股人民币5元，募集资金总额为人民币12,500,000元。本次发行股票募集资金将用于产品研发、技术升级、市场开拓及补充公司流动资金。

2015年9月23日，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）以“广会验字（2015）G15037780018号”验资报告验证确认：截至2015年9月23日止，恒福股份上述发行募集的资金共计12,500,000元已经全部到位。

(二)恒福股份第二次发行股票募集资金情况

2015年12月16日，恒福股份2015年第四次临时股东大会会议审议通过了《关于广州恒福茶文化股份有限公司股票发行方案的议案》。经全国中小企业股份转让系统2016年2月26日备案确认（股转系统函[2016]1794号），恒福股份共发行股票4,800,000股，发行价格为每股人民币6.5元，募集资金总额为人民币31,200,000元。本次发行股票募集资金将用于产品研发、技术升级、市场开拓及

补充公司流动资金。

2016年1月8日，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）以“广会验字

（2016）G15043710018号”验资报告验证确认：截至2016年1月6日止，恒福股份

上述发行募集的资金共计31,200,000元已经全部到位。

(三)恒福股份第三次发行股票募集资金情况

2016年4月1日，恒福股份召开了2016年第一次临时股东大会会议，审议向王

润良等16名投资者共计发行股票2,223,000股，发行价格为每股人民币3.8元，募

集资金总额为人民币8,447,400元。本次股票发行募集资金将用于产品研发、技

术升级、市场开拓。

2016年4月22日，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）以“广会验

字[2016]G15043710085号”验资报告验证确认：截至2016年4月12日止，恒福股

份上述发行募集的资金共计8,447,400元已经全部到位。

2016年7月22日，恒福股份取得了《关于广州恒福茶文化股份有限公司股票

发行股份登记的函》（股转系统函[2016]5653号）。

二、募集资金管理制度建立及专户存储情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，

公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业

股份转让系统业务规则（试行）》等相关法律法规，结合公司实际情况，恒福股

份制定了《募集资金管理的内部控制制度》。《募集资金管理的内部控制制度》已

经公司第一届董事会第十八次会议审议通过披露，并经公司2016年第四次临时股

东大会审议通过予以实施。

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议

中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、公司已经制定的《募集资金管理的内部

控制制度》，结合公司历次发行股票募集资金的实际使用情况，恒福股份同广发

证券、招商银行广州盈隆广场支行签订了《募集资金三方监管协议》，并将募集

资金归集于募集资金专项账户进行存储和管理。

恒福股份历次股票发行归集募集资金账户的基本情况如下： 单位：元

股票发行 账户名称 开户行 账号 ……
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