公告日期：2016-08-10

证券代码：832514 证券简称：华旺股份 主办券商：浙商证券

杭州华旺新材料科技股份有限公司

关联交易管理制度

（已于2014年12月2日召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过）

为进一步规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制订本制度。

第一章 关联方和关联关系

第一条 公司的关联方及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披

露》规定的情形，以及公司、主办券商或全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）根据实质重于形式原则认定的情形。

第二条 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或

两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。

控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从公司的经营活动中获取利益。

共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织。

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他组织。

（三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及公司的控股子公司以外的法人。

（四）持有公司5％以上股份的法人或者一致行动人。

（五）中国证监会、全国股份转让系统公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人。

（二）公司董事、监事及高级管理人员。

（三）本制度第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员。

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（五）中国证监会、全国股份转让系统公司或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联方：

（一）因与公司或公司关联方签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，

或在未来十二个月内，具有本制度第三条或第四条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第三条或第四条规定情形之一的。

第六条 关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控

制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第七条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程

度等方面进行实质判断。

第二章 关联交易

第八条 公司的关联交易，是指公司与关联方之间发生的转移资源或者义务

的事项。公司及其控股子公司与关联方之间具有下列情形之一的，构成关联交易：（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移

（十）签订许可使用协议；

（十一） 放弃权利；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产……
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