公告日期：2016-08-26

宁波德业变频技术股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，公司董事会对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

1、第一次募集

宁波德业变频技术股份有限公司（以下简称“公司”），2015年9月7日召开的2015年第一届董事会第五次会议，以及2015年9月24日召开的2015年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司股票发行方案》，公司发行股票450万股，发行价格为每股人民币4.8元，公司共募集资金2,160万元。该募集资金已于2015年10月13日全部到位，缴存银行为公司工行宁波北仑支行账户（账号：3901180019200015912），并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会报字[2015]第650100号验资报告审验。

公司于2015年12月22日收到《关于宁波德业变频技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]9147号），该账户自2015年10月13日至2015年12月22日每日存款余额不低于21,600,000.00元，公司在此期间未使用认购人缴存的股份认购款。

2、第二次募集

2016年1月7日公司召开的2016年第一届董事会第六次会议，以及2016年1月22日召开的2016年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司股票发行方案》，公司发行股票30万股，发行价格为每股人民币4.8元，公司共募集资金144万元。

该募集资金已于2016年2月4日全部到位，缴存银行为公司工行宁波北仑支行账

户（账号：3901180019200015912），并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会报字[2016]650007号验资报告审验。

公司于2016年3月30日收到《关于宁波德业变频技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]2718号），该账户自2016年2月4日至2016年3月30日每日存款余额不低于23,054,088.68元（两次募集资金以及利息），公司在此期间未使用认购人缴存的股份认购款。

二、募集资金存放和管理情况

2015年10月13日，公司将第一次募集的资金21,600,000.00元储存在公司工行宁波北仑支行账户（账号：3901180019200015912），2016年2月4日，公司将第二次募集的资金1,440,000.00元亦储存在公司工行宁波北仑支行账户（账号：3901180019200015912）。

综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

截至2016年8月25日，公司上述发行股份募集的资金尚未使用完毕，具体使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。

公司制定的《募集资金管理制度》已于第一届董事会第九次会议审议通过，并披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台，该制度将提交2016年第三次临时股东大会审议。同时公司后续将完善制度建设，建立募集资金三方监管体系，严格遵守募集资金使用与存放的规定。

截至2016年8月25日，公司募集资金尚未使用完毕，仍存放于工行宁波北仑支行账户（账号：3901180019200015912），公司计划于近期与主办券商及商业银行签订募集资金三方监管协议，并公告。

三、募集资金的实际使用情况

公司2015年1月1日至2016年8月25日，共发生过两次发行股票募集资金的行为：其中第一次股票发行募集资金21,600,000.00元，股票发行募集资金的使用用途为补充流动资金。第二次股票发行募集资金1,440,000.00元，股票发行募集资金的使用用途为补充公司流动资金。募集资金的具体使用情况详见下表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

发行方案 募集资金用途 募集资金金额 实际使用情况 金额

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