公告日期：2016-09-07

光大证券股份有限公司

关于宁波德业变频技术股份有限公司的风险提示公告

宁波德业变频技术股份有限公司（以下简称“德业变频”或“公司”）经光大证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“光大证券”）推荐于2015年5月29日在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌，证券简称“德业变频”，证券代码832525。

公司于2016年9月6日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）下发的《关于对宁波德业变频技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（以下简称“《决定书》”），经宁波证监局查明，发现以下问题：“1、公司自2015年年初至2015年5月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌期间，与关联公司发生非经营性资金占用共计3,800万元，余额3,240万元。

2、公司自挂牌之日起至2015年8月10日，与关联企业宁波德业科技集团有限公司发生3次非经营性资金占用共计3,557.25万元；自挂牌日起至2015年7月4日，与关联企业宁波德威福尔汽车零部件有限公司发生3次非经营性资金占用共计1,400万元。

上述资金占用行为未按规定及时履行相应的审议程序和信息披露义务。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条、第十四条和第二十条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。”

光大证券声明：公司实施上述资金占用行为，并未及时履行对主办券商的告知义务，反映出公司内部控制制度不完善，公司治理结构不健全。光大证券作为德业变频的主办券商，在得知存在资金占用情况后，立即对公司进行了现场检查，要求公司进行整改，并对上述资金占用问题进行清理，上述拆出资金已于2015年12月31日全部归还公司，2015年底资金占用余额为零。

光大证券已于2016年4月25日发布了《光大证券股份有限公司关于宁波德业变频技术股份有限公司关联方资金占用的风险提示公告》，向投资者提示可能存在的风险；并在同日督促公司制定并披露《防范控股股东及关联方资金占用制度》（公告编号：2016-020），进一步规范公司的关联方资金占用问题。

2016年5月25日，光大证券就公司的资金占用事宜进行了全面的核查，出具了《光大证券股份有限公司关于宁波德业变频技术股份有限公司关联方资金占用情况的核查意见》，并向全国中小企业股份转让系统就公司的整改情况进行了汇报。

公司于2016年9月7日在全国股转系统披露了《宁波德业变频技术股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书的公告》，对公司本次受到宁波证监局的行政监管措施情况进行了说明。

主办券商提醒广大投资者：

（1）主办券商已履行对德业变频的持续督导义务，督导德业变频规范履行信息披露义务；

（2）主办券商将督促公司积极配合宁波证监局的监管措施，督导德业变频进一步加强公司内部控制，完善公司治理。如果公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不能够深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度，提高规范运作水平，不能严格执行公司的内控制度及全国中小企业股份转让系统的各项规则制度，有可能损害股东利益，以及为公司规范经营和持续发展带来不利影响。

敬请广大投资者注意投资风险。

光大证券股份有限公司

2016年9月7日


[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。