公告日期：2024-04-25

东北证券股份有限公司

关于山西华洋吉禄科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为山西华洋吉禄科技股份有限公司（以下简称华洋科技或公司）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》（以下简称《定向发行业务指南》）等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

华洋科技至挂牌以来截至 2022 年 12 月 31 日共完成三次股票发行，其中第一
次定向发行募集资金于 2016 年已使用完毕，第二次股票发行 （自办发行）募集
资金于 2022 年使用完毕。第三次股票发行于 2022 年 2 月 10 日完成，本次募集资
金尚未使用完毕。第三次股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第七次会议及 2021 年第三次临时股东大会审议通过了

《关于山西华洋吉禄科技股份有限公司股票发行方案》的议案。本次发行价格
为 10 元/股，发行数量为 500 万股，募集资金总额为 5000 万元。公司于 2021

年 12 月 27 日收到了全国股转公司出具的《关于对山西华洋吉禄科技股份有限
公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4194 号）。

公司本次发行于 2021 年 12 月 31 日完成认购，根据信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 31 日出具的 XYZH/2021TYTA10003 号

《验资报告》，本次发行募资资金 5000 万元已全部到账，本次新增股份于

2022 年 2 月 10 日起挂牌并公开转让。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况


公司第一届董事会第九次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并于 2016 年 8 月 26 日在全国中小 企
业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公告发布《募集 资金管理制度》（公告编号：2016-016）。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司在中国光大银行太原亲贤支行开立了募集资金专项账户，账户账号
为：75340180806599927。上述专户未存放非募集资金或 用作其他用途，2022
年 1 月 12 日，公司与东北证券、中国光大银行股份有限公司太原分行签署了关
于本次发行募集资金监管的《募集资金专户三方监管协议》。

（四）募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，已使用募集资金 48,439,586.72 元（含本金及利息），
2023 年度未使用募集资金。具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 50,000,000

加：利息收入 42,248.56

募集资金净额 50,042,248.56

二、募集资金累计支出总额 累计支出总额 2023 年度

48,439,586.72 0

其中： 补充流动资金 10,820,262.94 0

偿还贷款/借款 19,500,000 0

工程建设支出 11,869,065.78 0

购买设备 5,650,258 0

……
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