公告日期：2017-04-26

证券代码：832851 证券简称：天杭生物 主办券商：长城证券



浙江天杭生物科技股份有限公司



募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性



陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转



公司”）《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募



集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》



（股转系统公告〔2016〕63号）有关规定，公司董事会对募集资金使



用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专



项报告》。



一、募集资金基本情况



（一）第一次股票发行



2015年12月24日，浙江天杭生物科技股份有限公司（以下简称“公



司”）2015年第三次临时股东大会审议通过《股票发行方案》，公司



发行股票2,000,000.00股，发行价格为每股人民币5.00元，公司共募



集资金10,000,000.00元。该募集资金已于2015年12月24日全部到位，缴存银行为公司中国建设银行湖州德清支行营业部（账号：33001647



327053009996），并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出



具天健验〔2015〕550号《验资报告》进行了验证。



本次定向发行于2016年1月22日取得股转系统出具的《股票发行



股份登记的函》（股转系统函[2016]502号）。本次募集资金主要用于



补充公司流动资金。截至2016年12月31日，公司上述发行股份募集的



资金均使用完毕，未提前使用认购人缴存的股份认购款，当期募集资



金的余额为0.00元。



（二）第二次股票发行



2016年11月21日，浙江天杭生物科技股份有限公司（以下简称“公



司”）2016年第四次临时股东大会审议通过《股票发行方案》，公司



发行股票3,310,772股，发行价格为每股人民币6.50元，公司共募集



资金21,520,018.00元。该募集资金已于2016年11月22日全部到位，



缴存银行为公司募集资金专户浙江德清农村商业银行股份有限公司



洛舍支行（账号：201000161189967），并经天健会计师事务所（特



殊普通合伙）审验并出具天健验〔2016〕485号《验资报告》进行了



验证。



本次定向发行于2016年12月19日取得股转系统出具的《股票发行



股份登记的函》（股转系统函[2016]9412号）。本次募集资金主要用于



补充公司流动资金。截至2016年12月31日，公司上述发行股份募集的



资金均未使用，故不存在提前使用认购人缴存的股份认购款，当期募



集资金的余额为21,520,018.00元。



综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未



使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股



份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。



二、募集资金存放和管理情况



（一）第一次股票发行募集资金存放及管理情况



公司第一次募集资金10,000,000.00元，截至2016年6月30日，存



放于中国建设银行湖州德清支行营业部（账号：



33001647327053009996）账户的募集资金已使用完毕，故未设立募集



资金专户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方



监管协议》。



尽管此次定向发行未设立募集资金专项账户管理，但公司严格按



已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管



理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次



募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次



定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统本次股票发行股



份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。



（二）第二次股票发行募集资金存放及管理情况



2016年募集资金为21,520,018.00元，存放于公司于2016年9月29



日设立的募集资金专户，浙江德清农村商业银行股份有限公司洛舍支



行（账号：201000161189967……
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