公告日期：2015-04-24

四

挂牌公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

上海伊斯曼电气股份有限公司 公开转让说明书

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项予以充分关注：

一、挂牌公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险：

（一）实际控制人不当控制的风险

公司实际控制人为张鸿云及许必银夫妇，张鸿云为公司控股股东，直接持有公司8,000,000股股份，持股比例为80.00%；许必银直接持有公司2,000,000股股份，持股比例为20.00%。两人合计持有公司100.00%的股份。张鸿云担任公司董事长及总经理，因此，两人可以利用其股东身份和职权，对公司经营决策施加重大影响。若张鸿云及许必银夫妇利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。

（二）公司治理风险

有限公司阶段，股东会、董事会、监事制度的建立和运行情况存在一定瑕疵，例如公司存在向员工进行无息借款，未经董事会或股东会批准；有限公司未制定专门的关联交易决策制度、“三会”议事规则，有限公司监事未形成书面的监事工作报告等情形。

股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立的时间较短，对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。

（三）产品研发风险

公司所处行业属于技术密集型产业，对技术水平和技术研发能力、创新能力要求较高。公司需要不断提高自身技术水平、研发新技术和新产品，才能更好的提供服务。由于公司从产品研制、开发到最终的投入产业化生产，往往需要一定的时间周期，并可能存在技术上的不确定性，因而公司在新产品的研究、开发、试生产等各阶段都面临着种种不确定因素甚至研发失败的风险。

（四）汇率波动风险

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公司的部分营业收入和客户在境外。2013年度和2014年度，公司产品外销收入占营业收入的比重分别为19.98%、35.86%。由于销售合同都是以美元等外币定价及结算，人民币对外币汇率的波动，将会影响公司以人民币折算的产品价格，从而影响公司的经营业绩。此外，若未来人民币对美元的汇率大幅波动，也会影响公司产品在国际市场的竞争力。因此，随着海外销售业务规模的增长，如果汇率波动较大，可能会对公司的经营业绩产生一定的影响。

（五）税收优惠政策变动的风险

2013年、2014年公司外销收入占营业收入的比重分别为19.98%、35.86%，享受出口退税政策实际收到的退税金额分别为1.14万元、26.49万元。公司2013年利润总额为328.69万元，2014年公司利润总额为707.83万元。因此，若国家出口退税政策发生变化，将对公司经营业绩产生影响。

2011年12月6日，公司被认定为高新技术企业。公司于2014年9月4日通过高新技术企业资格复审，企业并获得上海市科学技术厅、上海市财政厅、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的高新技术企业证书（证书编号：GF2011431000055），有效期为三年，根据《中华人民共和国企业所得税法》第28条的规定，2013年、2014年按15%的税率征收企业所得税。……
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