公告日期：2023-04-27

华福证券有限责任公司

关于广东三求光固材料股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

华福证券有限责任公司（以下简称“主办券商”）作为广东三求光固材料股份有限公司（以下简称“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116 号）的要求及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展 2022 年度公司治理方面的专项核查工作。现将核查情况报告如下：

一、公司基本情况

证券简称：三求光固

证券代码：833279

挂牌时间：2015 年 8 月 18 日

法定代表人：刘继强

统一社会信用代码：914406007857941370

注册资本：46,450,000 元

注册地址：广东省肇庆市德庆县德城街道城东居委会工业园德华路 8 号

公司属性：民营企业

截至 2022 年 12 月 31 日，刘继强直接持有公司 33.91%股份，同时，刘继强
通过佛山市强迪企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公司 11.63%股份，合计控制公司 45.54%股份，为公司控股股东及实际控制人。实际控制人于挂牌后取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 1 次。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情况。公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。


二、内部制度建设情况

经查阅公司披露的公告信息以及公司提供的制度文件，截至 2022 年 12 月 31
日，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则 是
完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立募集资金管理制度 是

建立资金管理制度 否

建立印鉴管理制度 否

建立内幕知情人登记管理制度 是

2022 年公司尚未建立《印鉴管理制度》和《资金管理制度》，2023 年 4 月 26
日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过《印鉴管理制度》和《资金管理制度》。

经核查，主办券商认为，公司已按照相关规定建立了完善的内部制度。

三、机构设置情况

经核查，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 5 人，未聘任独立董事；公
司监事会 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 4 名，其中 1 人担
任董事。

2022 年公司董事会、监事会设置情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担的董事 否

人数超过公司董事总数的二分之一


公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时……
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