公告日期：2023-04-27

华龙证券股份有限公司

关于浙江衢州东方集团股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华龙证券股份有限公司(以下简称：“华龙证券”或“主办券商”)作为浙江衢州东方集团股份有限公司（以下简称“公司”或“东方股份”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，对浙江衢州东方集团股份有限公司 2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、专项核查范围

本次专项核查的范围为东方股份于 2021 年 12 月 6 日取得全国中小企业股
份转让系统有限责任公司出具的《关于对浙江衢州东方集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函(2021)3980 号)的发行股份所募集资金的存放与使用。

二、核查程序与方法

核查小组本次检查的主要方式为：与东方股份相关人员进行沟通；对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录。

核查小组查阅了公司股票发行的全套备案材料、公告文件、相关制度、募集资金使用的银行流水、银行回单、会计凭证等资料。

三、专项核查具体情况

（一）募集资金基本情况

2021 年 11 月 7 日，浙江衢州东方集团股份有限公司召开了第四届董事会
第十六次会议，审议通过《浙江衢州东方集团股份有限公司股票定向发行说明书
的议案》，拟发行股份 2,647 万股，发行价格 6.80 元/股，募集资金 17,999.60
万元；2021 年 11 月 23 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过前
述发行方案。

2021 年 12 月 6 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具的《关于对浙江衢州东方集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函(2021)3980 号），本次股票发行新增股份总数为 2,647 万股，其中有限售条件股份数量为 2,647 万股，无限售条件股份数量为 0 股。

截至 2021 年 12 月 16 日，公司已收到募集资 179,996,000 元，2021 年 12
月 21 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况出具了立信中联验字【2021】D-0061 号《验资报告》。本次发行股份于 2022年 01 月 11 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定，制
定了《募集资金管理制度》，经 2016 年 9 月 09 日召开的第三届董事会第四次会
议、2016 年 9 月 26 日召开的 2016 年第四次临时股东大会审议通过。

2021 年 12 月 16 日，公司与华龙证券、招商银行股份有限公司衢州分行签
署了《募集资金专户三方监管协议》；2021 年 12 月 16 日，公司与华龙证券、招
商银行股份有限公司衢州分行及浙江东方广场实业有限公司、衢州东方商厦有限公司、开化东方广场酒店有限公司、衢州市开化东方广场商贸有限公司分别签订《募集资金专户四方监管协议》，共同对本次发行募集资金使用情况进行监管。
本次募集资金专项账户信息如下：

户名：浙江衢州东方集团股份有限公司

账号：570900015310456

开户行：招商银行股份有限公司衢州分行

户名：浙江东方广场实业有限公司

账号：570900815110301

开户行：招商银行股份有限公司衢州分行

户名：衢州东方商厦有限公司

账号：570900003810907

开户行：招商银行股份有限公司衢州分行

户名：开化东方广场酒店有限公司

账号：570900815210801


开户行：招商银行股份有限公司衢州分行

户名：衢州市开化东方广场商贸有限公司

账号：570900815310201

开户行：招商银行股份有限公司衢州分行

上述专用账户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。
（三）募集资金的实际使用情况

本次发行股票募集资金 179,996,000 元，用途为:支付开化凤凰广场购
物中心及酒店转让款……
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