公告日期：2018-03-15

1

五矿证券有限公司

关于上海灵动微电子股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

五矿证券有限公司（以下简称： “五矿证券” ）作为上海灵动微电子股份有

限公司（以下简称“灵动微电” 或“公司” ） 的主办券商， 根据《非上市公众公

司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小

企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题

解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂票公司融资》

等法律、法规和规范性文件的规定， 对灵动微电股票发行募集资金截至 2017 年

12 月 31 日的存放及实际使用情况进行了现场专项核查， 具体情况如下：

一、 募集资金基本情况

（一） 2017 年第一次股票发行

2017 年 1 月 4 日，公司召开了第一届董事会第九次会议，会议审议通过了

《关于公司股票发行方案的议案》。 2017 年 1 月 17 日，公司披露了《股票发行

方案（更正后）》（公告编号： 2017-003），根据更正后的《股票发行方案》，公司

拟以 8.6 元/股的价格向上海斯高创业投资合伙企业（有限合伙）、东莞市博实睿

德信机器人股权投资中心（有限合伙） 和上海启锋智能科技有限公司发行 340

万股股票，募集资金总额人民币 2,924 万元。该方案于 2017 年 1 月 19 日经 2017

年第一次临时股东大会审议通过。

2017 年 1 月 19 日，公司披露了 《股票发行认购公告》（公告编号：2017-007）。

此次募集资金到账截止时间为 2017 年 1 月 24 日（含当日） 前。 中汇会计师事务

所（特殊普通合伙）已经就募集资金到位情况进行审验，并于 2017 年 3 月 10

日出具中汇会验【 2017】 0567 号验资报告。 截至 2017 年 1 月 24 日， 2017 年第

一次股票发行拟募资款募集资金 2,924 万元已全部募足。

公司于 2017 年 3 月 22 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具

的股转系统函〔 2017〕 1637 号《关于上海灵动微电子股份有限公司股票发行股

份登记的函》，确认本次股票发行新增股票总额为 340 万股，本次新增股票的可

2

转让日为 2017 年 4 月 21 日。

（ 二） 2017 年第二次股票发行

2017 年 6 月 6 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，会议审议通过

了《关于 2017 年第二次股票发行方案的议案》。 2017 年 6 月 13 日，公司披露了

《 2017 年第二次股票发行方案（更正后）》（公告编号： 2017-045），根据前述发

行方案，公司拟以 8.8 元/股的价格向大唐汇金（苏州）产业投资基金合伙企业（有

限合伙）、陈智红、伏冬哲发行 310 万股股票，募集资金总额人民币 2,728 万元。

该方案于 2017 年 6 月 23 日经 2017 年第三次临时股东大会审议通过。

2017 年 6 月 26 日，公司披露了 《股票发行认购公告》（公告编号：2017-048）。

此次募集资金到账截止时间为 2017 年 7 月 5 日（含当日） 前。 中汇会计师事务

所（特殊普通合伙）已经就募集资金到位情况进行审验，并于 2017 年 7 月 17

日出具中汇会验【 2017】 4300 号验资报告，截至 2017 年 7 月 4 日，公司该次股

票发行拟募资款项 2,728 万元已全部募足。

公司于 2017 年 8 月 11 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具

的股转系统函〔 2017〕 4986 号《关于上海灵动微电子股份有限公司股票发行股

份登记的函》，确认本次股票发行新增股票总额为 310 万股，本次新增股票的可

转让日为 2017 年 8 月 25 日。

二、 募集资金存放与管理情况

（ 一） 2017 年第一次股票发行募集资金存放情况

公司于 2017 年 1 月 19 日发布《股票发行认购公告》。截至 2017 年 1 月 24

日，公司共计收到投资款 2,924 万元，款项存放于募集资金专项账户平安银行上

海张江支行，账户号： 11017614489008。

（二） 2017 年第二次股票发行募集资金存放情况

公司于 2017 年 6 月 26 日发布《股票发行认购公告》。截至 2017 年 7 月 4

日，公司共计收到投资款 2,728 万元，款项存放于募集资金专项账户宁波银行股

份有限公司上海张江支行，账户号： 70120122000132445。

（三）募集资金的管理情况

为规范公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。