公告日期：2018-12-06

证券代码：833448 证券简称：灵动微电 主办券商：五矿证券
上海灵动微电子股份有限公司

ShanghaiMindMotionMicroelectronicsCo.,Ltd.
2018年第一次股票发行情况报告书

主办券商

（住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元）

二〇一八年十一月


目录


一、本次发行的基本情况...................................3
二、发行前后相关情况对比.................................8
三、新增股份限售安排....................................11四、公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司以及本次股票发行
对象是否属于失信联合惩戒对象的说明......................12五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......12六、律师事务所关于本次股票发行合法合规性的结论性意见....16
七、本公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明........18
八、备查文件............................................19

释义

释义项目 释义

本公司、公司、发行人、灵 指 上海灵动微电子股份有限公司
动微电

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份转让系

指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

统、股转公司、全国股转系

统主办券商 指 五矿证券有限公司

公司章程 指 上海灵动微电子股份有限公司章程

律师事务所、律所 指 上海源泰律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
《投资者适当性管理细则》指 则》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
《发行业务细则》 指 （试行）》

《私募基金管理办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试
《私募登记和备案办法》 指 行）》

深圳协和聚坤 指 深圳协和聚坤股权投资管理企业（有限合伙）

西安方元 指 西安方元基金管理有限公司

元、万元 指 人民币元、万元

一、本次发行的基本情况
（一）本次发行股票的数量

公司本次拟发行人民币普通股不超过500万股，募集资金不超过5,150万元。根据股票发行认购结果，公司本次实际发行人民币普通股400万股，募集资金4,120万元。
（二）发行价格及定价依据

本次发行价格为每股人民币10.30元。本次发行所有认购对象均以现金方式认购。

本次股票股票发行价格是在综合考虑公司所属行业发展前景、公司的商业模式、成长周期、每股净资产、市盈率等多种因素，并与投资者沟通的基础上最终确定的。
（三）本次发行实际募集金额未达到预计募集金额时，实际募集资金的投入安排

本次股票发行方案首次披露后，根据认购缴款截止日（2018年10月26日）投资者的实际缴款情况，扬州龙川产业转型升级投资中心（有限合伙）因自身原因未能在缴款截止日前（含当日）将股份认购款汇入缴款账户，经与公司友好协商，公司同意与其签订了《定向增发股份认购合同》之《解除协议》，公司实际募集资金金额为41,200,000.00元，公司拟使用本次发行募集资金补充新增流动资金需求，不足部分使用公司自有资金补足。

募集资金的计划投入安排如下：


序 拟投入安排 募集资金拟投入金……
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