公告日期：2015-07-22

青海小西牛生物乳业股份有限公司

QINGHAIXIAOXINIUBIOLOGICALDAIRY

INDUSTRYCO.,Ltd.

（住所：青海生物科技产业园经二路北段10号）

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

二零一五年六月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、产品质量管理风险

由于本公司的产品面向最终消费者，且属于日常消费品，因此有效的质量管理是企业的生命线。随着我国对食品安全的日趋重视、消费者对食品安全意识的加深以及权益保护意识的增强，食品质量安全已经成为食品加工企业生产经营的重中之重。未来若任何质量管理发生问题或因为其他原因发生产品质量问题，将对消费者的健康产生较大的影响，不但会使公司产生赔偿风险，而且将直接损害公司的产品信誉度和市场形象进而影响产品的销售。

公司作为一家专业乳制品生产商，一直本着为广大消费者高度负责的精神，视产品质量为企业生命。公司多年来已在产品质量管理方面积累了丰富的经验，形成了切实有效的质量管理体系。在2008年“三聚氰胺事件”中，公司产品在经过各级政府部门严格检验后，证明不含有任何违规成分。公司已获得ISO9001质量管理体系、诚信管理体系等资质认证，在企业硬件和软件方面均达到了乳制品行业安全生产的要求。公司质量控制部门负责组织质量检验标准和质量、计量管理制度的制定、执行、监督与指导工作。公司从原材料采购和生产、成品检验入库、冷链运输和产品召回等环节严格控制公司产品的质量安全。

公司自成立以来从未出现过质量安全事故。尽管如此，公司仍存在由于产品质量管理出现失误或其他原因而带来的风险。

二、动物疫病风险

近年来，动物疫病如口蹄疫、禽流感等在国际、国内养殖业中时有爆发，在一定程度上影响了畜牧业的发展。如果爆发大规模的动物疫病，将会对公司及养殖户的奶牛养殖产生影响，从而影响公司自产及外购原料奶等业务。

中国内地若大规模爆发任何牛类疫病，消费者可能会担心乳制品的质量问题，并直接影响到对乳制品的购买量。从历史上来看，中国部分地区曾经发生过

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该类疾病案例。有关该类事件的负面报道，不论其是否属实，都会影响消费者对于乳制品的购买，对公司甚至整个乳制品行业的经营产生一定影响。因此，公司存在由于出现疫病而带来的潜在风险。

三、市场竞争风险

报告期内，公司作为区域性的乳品企业在区域市场占有率、区域品牌知名度和产品结构、奶源控制、营销网络、客户资源等方面具有明显的竞争优势。展望未来乳制品行业的发展趋势，高品质、特色鲜明的乳制品越来越受到消费者青睐。

此趋势将给公司进一步快速发展提供良好的市场机遇，但是公司可能因生产规模偏小、融资渠道单一、缺乏增能扩产的资本等原因未能充分把握此机遇。如果本公司未能在竞争中实现规模、产品、技术和市场拓展方面的快速提升，提高市场地位，从长期来看可能将会给公司未来的盈利能力和发展潜力带来不利影响，因此存在市场竞争风险。

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目录

声 明......1

重大事项提示......2

一、产品质量管理风险......2

二、动物疫病风险......2

三、市场竞争风险......……
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