公告日期：2018-03-30

国金证券股份有限公司



关于上海建为历保科技股份有限公司股票发行之



2017年年度募集资金存放与实际使用情况的



专项核查报告



国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为上海建为历保科技股份有限公司（以下简称“建为历保”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，通过日常了解、核查银行流水单、查阅会计记录、获得相关声明资料等方式对建为历保2017年12月发行股票募集资金存放和使用情况进行专项核查，出具《国金证券股份有限公司关于上海建为历保科技股份有限公司股票发行之2017年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。



一、募集资金基本情况



上海建为历保科技股份有限公司2017年10月18日召开2017年第五次临时股东



大会，审议通过了《关于上海建为历保科技股份有限公司股票发行方案的议案》。依据发行方案，公司向瑞滇投资管理有限公司在内的6名机构投资者合计发行1,260.71万股，每股7元，占发行后总股本比例为18.76%，拟募集资金8,824.97万元。 截止2017年11月22日止，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信师报字（2017）第ZA16406号《验资报告》，发行对象累计实际认购1,260.71万股，实际认购金额8,824.97万元。



2017年12月26日，上海建为历保科技股份有限公司取得了全国中小企业股份转



让系统有限责任公司出具的股转系统函（2017）7440号《关于上海建为历保科技股份



有限公司股票发行登记的函》。



2018年2月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增



股份的登记，在取得股份登记函之前公司并未使用相关资金，新增股份于2018年 2



月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。



二、募集资金管理和存放情况



上海建为历保科技股份有限公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定管理募集资金存放及使用。公司还根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等的要求，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放及使用进行了约定。2017年年度，上海建为历保科技股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定的情形。



公司目前已依据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》，于2017年11月23日，分别与上海银行股份有限公司白玉支行、南京银行股份有限公司上海分行、国金证券签署《建为历保募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号分别为03003403873、0301290000001082。发行人本次募集资金均直接存入专户。三、募集资金的实际使用情况



上海建为历保科技股份有限公司本次通过股票发行募集的资金用于文物云建设和补充流动资金。



公司本次募集资金共计 8,824.97 万元，截止 2017年 11月 22 日，存入账户



03003403873共计4,585.00万元，存入账户0301290000001082共计4,239.97万元。截



至2017年12月31日，本次募集资金已实际使用0元，实际结余余额8,828.79万元。



本次公司募集资金实际使用情况具体如下：



单位：人民币元



项目 金额



一、募集资金总额 ……
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