公告日期：2016-08-26

证券代码：834508 证券简称：上海东自 主办券商：国信证券

上海东自电气股份有限公司

股票发行方案

（住所：上海市松江区新飞路1500弄40号一楼）

主办券商

住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 16-26层

二零一六年五月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、公司基本信息......5

二、本次发行计划......5

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ......13

四、募集资金用途及项目可行性分析......13

五、本次股票发行前滚存未分配利润的处置......14

六、本次股票发行后股东人数......14

七、本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 ....15

八、其他需要披露的重大事项......15

九、股票认购协议主要内容......15

十、相关中介机构......16

十一、公司董事、监事、高级管理人员声明......18

释义

释义项目 指 释义

公司、本公司、上海东自 指 上海东自电气股份有限公司

股票发行 指 上海东自通过发行股票募集资金的行为

符合《全国中小企业股份转让系统投资者适

投资者 指 当性管理细则（试行）》规定的投资者

股东大会 指 上海东自电气股份有限公司股东大会

董事会 指 上海东自电气股份有限公司董事会

监事会 指 上海东自电气股份有限公司监事会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、国信证券 指 国信证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《上海东自电气股份有限公司章程》

一、公司基本信息

公司名称：上海东自电气股份有限公司

证券简称：上海东自

证券代码：834508

注册地址：上海市松江区新飞路1500弄40号一楼

办公地址：上海市松江区新飞路1500弄61号三楼

联系电话：18551157775

法定代表人：饶陆华

董事会秘书：夏卫红

二、本次发行计划

（一）发行种类及数额

发行种类：有限售条件的人民币普通股

发行方式：非公开定向发行

发行数量及金额：不超过93万股（含93万股），融资额不超过297.60万元（含297.60万元）。

（二）发行目的

上海东自电气股份有限公司（以下简称“公司”或“上海东自”）拟通过本次定向发行股票用以对核心员工进行股权激励。向核心员工定向增发有限售条件的公司股票，肯定公司核心员工的价值，提高核心员工对企业的忠诚度，激发核心员工的工作积极性，增强企业与核心员工间的利益联系。

（三）发行价格以及定价依据

发行价格为每股人民币3.20元。

按照公司2015年度经审计的财务报告归属挂牌公司股东的净资产为 5,904.69……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。