公告日期：2017-04-26

证券代码：834508 证券简称：上海东自 主办券商：国信证券



上海东自电气股份有限公司关于公司



2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带法律责任。



一、募集资金基本情况



上海东自于2016年5月17日召开董事会，审议通过了拟进行股票发行的决



议和股票发行方案。2016年6月7日公司召开临时股东大会，经出席会议的有



表决权股东所持表决权2/3以上通过，决议批准股票发行。



本次股票发行的对象为公司核心员工高衍、包悦、邓欢、夏卫红、钟锦汉、谢武建、麻志勇、朱国华、随国强、乔振权、石根猛、宋亚艳、王志忠、吴再成、王明磊、周晶晶、彭英杰、黎媛、金全明、徐红亮、高伟、缪海峰、雷峥、唐建军、徐驰、王毅、白雪梅、蔡春燕、贾宇、张小娥共计30人，发行人民币普通股90万股，发行价格为每股人民币3.20元，募集资金288.00万元。公司2015年度经审计的归属挂牌公司股东的净利润为10,693,209.06元，基本每股收益为0.34元，归属于挂牌公司股东的净资产为59,046,917.34元，每股净资产为1.90元。本次股票发行价格综合考虑了公司所处行业、公司生产经营成长性、市盈率、经营管理团队建设等多种因素，并与外部投资者协商后确定。



根据大华会计师事务所出具的《验资报告》（大信验字[2016]第000730号），



截至2016年7月4日公司已收到发行对象缴纳实际出资额2,880,000.00元；验



证本次股票发行对象均以货币方式足额认缴认购款项。本次募集的资金用于补充公司流动资金。



公司于2016年8月30日取得股转系统函〔2016〕6726号《关于上海东自



电气股份有限公司股票发行股份登记的函》。



综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。



截至2017年4月26日，公司上述发行股份募集的资金余额均使用完毕，使



用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。



二、募集资金存放情况



公司针对募集资金建立了《上海东自电气股份有限公司募集资金管理制度》，并于2016年9月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过。



公司本次股票发行募集资金存放在建设银行昆山市淀山湖支行，设立募集资金专项账户，账号为32250198643900000057，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。



公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。



截至2017年4月26日，公司上述发行股份募集的资金均使用完毕。



三、募集资金的实际使用情况



2016年度，公司共发生一次发行股票募集资金的行为，募集资金总额为288万元，募集资金的使用用途主要为补充公司流动资金。



2016 年公司业务快速发展，流动资金压力增加，需要外部融资满足公司业



务发展需要。一方面，截止2016年6月30日，公司合并报表的资产负债率75.53%，



处于历史高位，需要补充股权融资降低资产负债率，以便更加稳健经营；另一方面，2016年上半年收入相比同期增长85.46%，经营活动现金流量为-4,596,913.30元。公司资金缺口较为明显，需要至少增加4,596,913.30元流动资金才能满足目前业务发展水平，除去本次公司股权融资2,880,000.00元，剩余缺口1,716,913.30元采用银行贷款方式弥补。



公司已实际募集资金2,880,000.00元募集的资金用于补充公司流动资金（支



付电缆、钢材货款）。截至2017年4月26日，公司上述发行募集的资金余额为



0.00元，使用用途与发行方案公告的募集资金用途一致。募集资金具体使用情况



如下：



用途 募集资金投入额（万元） 是否变更用途



购买材料款 288.00 ……
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