公告日期：2017-09-12

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2017 1173

当事人：

上海东自电气股份有限公司，住所地：上海市松江区新飞路

1500 弄 40 号一楼， 法定代表人：高衍。

夏卫红， 女， 1978 年 7 月出生，董事会秘书。

经查明，上海东自电气股份有限公司（证券代码： 834508，

证券简称：上海东自）及董事会秘书夏卫红存在以下违规行为：

2017 年 3 月 6 日， 上海东自召开董事会审议通过关于购买

广东省顺德开关厂有限公司（以下简称顺德开关） 48%股权的议

案，于 3 月 7 日披露相应公告，并于 3 月 24 日召开股东大会审

议通过上述议案。 2017 年 5 月 8 日， 上海东自召开董事会审议

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通过关于购买顺德开关 29%股权、广东省顺意电工绝缘器械有

限公司股权（以下简称顺意电工） 100%股权，并于 5 月 9 日披

露相应公告。

公司先后两次购买顺德开关 48%、 29%股份，合并计算不构

成重大资产重组，但公司购买顺意电工与顺德开关的交易对手

方均为广东顺开电气集团有限公司，根据《非上市公众公司重

大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）第三十五条，上

述交易均需纳入累计计算范围。经核实，上述交易金额累计占

上海东自 2016年经审计的合并财务会计报表期末资产净额的比

例为 72.56%，且资产总额占比达到 30%，符合《重组办法》第

二条第二项，构成重大资产重组。但上海东自披露称上述交易

不构成重大资产重组， 未及时向我司申请暂停股票转让，未披

露重大资产重组报告书等相关文件，上述行为违反了《重组办

法》第 14 条、第 18 条，《全国中小企业股份转让系统业务规则

（试行）》（以下简称《业务规则》） 第 1.4 条，《全国中小企业股

份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》第

六条等相关规定，构成重大资产重组违规。

上海东自董事会秘书夏卫红对上述违规行为负有主要责任，

违反了《重组办法》第 5 条，《业务规则》第 1.4 条、第 1.5 条

等相关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系

统业务规则（试行）》第 6.1 条的规定，我司做出如下决定：

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对上海东自及董事会秘书夏卫红采取出具警示函的自律监

管措施。

我司特此提出警示如下：

你方应当按照《重组办法》、《 业务规则》等规定规范运作。

特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问

题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪

律处分。

挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日内

及时披露相应信息。

全国股转公司

2017 年 9 月 8 日


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