公告日期：2018-09-28

公告编号：2018-027

证券代码：834595 证券简称：九州沃顿 主办券商：东吴证券

苏州市九州沃顿钛业股份有限公司



关于公司及相关信息披露负责人收到全国中小企业股份转



让系统有限责任公司采取自律监管措施的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：关于对未按期披露2018年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定。



收到日期：2018年9月26日



生效日期：2018年9月19日



涉嫌违规主体及任职情况：



苏州市九州沃顿钛业股份有限公司（简称九州沃顿），住所地：江苏省张家港市大新镇新浦路。



赵永辉，时任董事长。



孙科耀，时任董事会秘书。



涉嫌违规的事项类别：



挂牌公司未在2018年会计年度的上半年结束之日起二个月内编制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条的规定，构成信息披露违规。

二、主要内容





公告编号：2018-027

（一）涉嫌违规事实：



挂牌公司未在2018年会计年度的上半年结束之日起二个月内编制并披露半年度报告，违反了简称《信息披露细则》第十一条的规定，构成信息披露违规。

对于挂牌公司的违规行为，时任挂牌公司的董事长、时任董事会秘书/时任信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第1.5条的相关规定。

（二）处罚/处理依据及结果：



根据《业务规则》第6.1条及《信息披露细则》第五十一条的规定，全国中小企业股份转让系统做出如下决定：



对挂牌公司九州沃顿采取责令改正的自律监管措施。



对挂牌公司董事长、董事会秘书采取责令改正的自律监管措施。



公司应当在2018年10月31日前披露2018年半年度报告；董事长、董事会秘书应勤勉尽责，确保挂牌公司在规定的期限内完成半年报披露工作。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：



未按期披露2018年半年报行为目前尚未对公司经营造成重大不利影响，但公司若不能在2018年10月31日前（含10月31日）披露《2018年半年度报告》，公司股票存在被终止挂牌的风险。

（二）对公司财务方面产生的影响：



未按期披露2018年半年报行为尚未对公司财务造成不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：



□是□否√不适用

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施





公告编号：2018-027

针对上述出现的违规行为，公司将严格按照《业务规则》等相关规定履行信息披露义务，完善公司治理，诚实守信，规范运作。公司及相关责任人将引此为戒，进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关业务规则及其他相关法律法规的学习，完善公司内部控制体系建设，提升公司规范化运作水平，提高风险意识和合规意识，强化信息披露管理，坚决杜绝此类行为的发生。

五、备查文件目录



《关于对未按期披露2018年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》（股转系统发﹝2018﹞1997号）



苏州市九州沃顿钛业股份有限公司

董事会


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