公告日期：2017-03-03

北京市大成（深圳）律师事务所



关于深圳市道旅旅游科技股份有限公司定向发行股票合法合规性的



法律意见书



北京市大成(深圳)律师事务所



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3F,4F,BlockA,ShenzhenInternationalInnovationCenter,No.1006ShennanBoulevard,Futian



District



Shenzhen,P.R.China



Tel: 86755-26224888 Fax: 86755-26224000



目录



目录......2



释义......3



一、 本次发行的主体资格......5



二、 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准定向发行的条件......6



三、本次发行的发行对象......7



四、本次发行的过程和结果......8



五、本次发行的法律文件......10



六、本次发行的优先认购安排......10



七、本次发行是否存在股份代持情形......11



八、本次发行是否存在以非货币资产认购股票情形......11



九、本次发行是否存在特殊条款及估值调整情况的核查......11



十、关于本次发行中私募投资基金或基金管理人登记备案核查情况......11



十一、本次发行对象是否存在持股平台的情况......12



十二、本次募集资金的使用......13



十三、结论意见......13



释义



本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



道旅旅游、公司、发行指 深圳市道旅旅游科技股份有限公司



人



凯旋同德 指 深圳凯旋同德投资企业（有限合伙）



永安新兴 指 北京永安新兴投资管理中心（有限合伙）



本次定向发行 指 深圳市道旅旅游科技股份有限公司2016年第一次发行



股票之行为



股东大会 指 深圳市道旅旅游科技股份有限公司股东大会



董事会 指 深圳市道旅旅游科技股份有限公司董事会



监事会 指 深圳市道旅旅游科技股份有限公司监事会



《公司章程》 指 《深圳市道旅旅游科技股份有限公司公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《发行方案》 指 《深圳市道旅旅游科技股份有限公司股票发行方案》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



则（试行）》 （试行）》



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司



律师事务所 指 北京市大成（深圳）律师事务所



会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）



元、万元 指 人民币元、人民币万元



北京市大成（深圳）律师事务所



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