公告日期：2018-11-15

股票发行合法合规的意见



主办券商:

广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

二〇一八年十月





五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.................7六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合

法有效的意见.............................................9七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.9

八、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明................10九、本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见....10十、关于本次股票发行是否涉及对赌、业绩承诺及补偿、股份回购、

反稀释等特殊条款的说明..................................11

十一、关于本次股票发行是否涉及持股平台的说明............11

十二、关于本次股票发行是否涉及代持的说明................11十三、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备

案程序的说明............................................12十四、本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集

资金信息披露要求的核查..................................12十五、关于公司前次募集资金募集情况的信息披露要求的意见..13

十八、关于公司本次股票发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品，购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务，是否涉及购置工

业楼宇或办公用房，是否用于宗教投资等的意见..............14

十九、第三方聘请情况说明................................14

公司本次股票发行前股东43名，其中包括自然人股东42名、法人股东0名、合伙企业股东1名；公司本次股票发行后股东为43名，其中包括自然人股东42名、法人股东0名、合伙企业股东1名。本次股票发行后，股东人数累计未超过200人。



综上，主办券商认为，公司本次股票发行后累计股东人数未超过200人，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。



二、关于公司治理规范性意见



1、内部治理情况



公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》制定《公司章程》。公司建立了股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则；公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定，会议记录完整的保存。



公司目前已强化内部管理，完善了内控制度，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，制定了《募集资金管理制度》，从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行，保护资产的安全和完整，保证公司财务资料的真实、合法、完整。



2、资金占用核查情况



根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年4月2日出具的XYZH/2018QDA10383号《关于北京海泰方圆科技股份有限公司2017年度控股股



综上，主办券商认为，公司制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》有关规定；各项规则、制度等能够完善公司治理结构；公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范，能够保障股东合法权利；公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决议情况等均符合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定。挂牌后公司进一步加强了公司治理工作，制定了《募集资金管理制度》；经过主办券商规范与持续督导，未发生控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的情形；公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形。



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见



公司在申请挂牌及挂牌期间，按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》规范履行了信息披露义务。公司不存在因信息披露违规或违法，被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形。



公司本次股票发行严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务，具体如下：



2016年……
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