公告日期：2017-04-27

华泰联合证券有限责任公司



关于江苏曼荼罗软件股份有限公司



募集资金存放及使用情况的专项报告



华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“主办券商”）作为江苏曼荼罗软件股份有限公司（以下简称“曼荼罗”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63 号）等相关规定，对公司自挂牌以来的募集资金的基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金使用用途情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，曼荼罗在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，共发生了1次发行股票募集资金的行为，华泰联合查验了曼荼罗关于定向发行股票的董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票发行认购公告、发行情况报告书、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）出具的关于曼荼罗股票发行股份登记的函、银行对账单等基础资料，曼荼罗募集资金基本情况如下： 经曼荼罗第一届董事会第四次会议和 2016 年第二次临时股东大会批准，并经曼荼罗第一届董事会第六次会议和2016年第三次股东大会审议通过修订更正发行方案，公司采用定向发行方式发行人民币普通股2,393,330股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为人民币6.76元，募集资金总额为人民币16,178,910.80元。该次发行已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具（天衡验字【2016】00178号）《验资报告》。



2016年10月20日，股转公司出具《股票发行股份登记函》，公司未提前使用募集资金。



二、募集资金管理与存放情况



为了规范募集资金的管理和使用，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，公司根据全国中小企业股份转让系统发布的《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》制订了《募集资金管理办法》，并于2016年8月12日经公司第一届董事会第六次会议审议通过、2016年8月22日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。



经公司第一届董事会第六次会议审议通过，2016年9月14日与中国农业银行股份有限公司无锡科技支行、华泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。



根据《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》，针对公司定向发行股票募集资金，公司于2016年8月12日召开第一届董事会第六次会议审议通过设立募集资金专户，募集资金存放于在中国农业银行股份有限公司无锡科技支行开立的账号为10635601040018374的募集资金专户。



截至2016年12月31日，该次募集资金在专户的余额如下：



单位：人民币元



开户银行 银行账号 余额 账户名称



中国农业银行无锡 10635601040018374 9,576.01 江苏曼荼罗软件



科技支行 股份有限公司



三、募集资金使用及结余情况



截至2016年12月31日，公司该次募集资金在专户余额情况如下



单位：人民币元



序号 项目 金额



1 实际募集资金净额 16,178,910.80



2 减：补充流动资金支出 16,180,582.77



3 其中：日常费用……
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