公告日期：2017-05-10

兴业证券股份有限公司



关于厦门本捷网络股份有限公司



股票发行合法合规性的意见



主办券商



福建省福州市湖东路268号



二〇一七年三月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...... 2



二、关于公司治理规范性的意见...... 3



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 4



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 7



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见...... 8七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 10八、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 10九、关于本次股票发行不存在股份代持情形的意见...... 12十、关于股票认购对象及公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见...... 12十一、关于本次股票发行对象不存在持股平台的意见...... 13十二、关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见...... 14十三、关于本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人资金占用情况的意见...... 14十四、本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求...... 14十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求...... 15十六、关于本次股票发行认购协议中特殊条款的合法合规性...... 19十七、本次股票发行不涉及连续发行...... 20十八、关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见...... 20 释义



在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：



本公司、股份公司、本指 厦门本捷网络股份有限公司



捷网络、公司



游龙网络 指 福建游龙网络科技有限公司



天衡律师事务所、律师指 福建天衡联合（福州）律师事务所



公司第一届董事会第六次会议及公司2017年第一次临时股东



《股票发行方案》 指 大会审议通过的《厦门本捷网络股份有限公司2017年第一次



股票发行方案》，后于2017年3月13日进行了更正。



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》



证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



元、万元 指 人民币元、万元



兴业证券股份有限公司



关于厦门本捷网络股份有限公司



股票发行合法合规性的意见



根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》以及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》的相关规定，兴业证券股份有限公司作为厦门本捷网络股份有限公司的主办券商，在充分了解公司经营状况、风险等现存问题的……
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