公告日期：2017-10-31

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2017 1406

当事人：

浙江卓锐科技股份有限公司（证券简称：卓锐科技，证券代

码： 836175），住所地：杭州市余杭区良渚街道七贤桥村（ 2 幢）

北 4 楼。

宋夫华， 男， 1977 年出生， 董事长、 总经理。

何钐，女， 1987 出生， 董事会秘书。

朱丽珍，女， 1985 年出生，财务总监。

吴锡委，男， 1985 年出生， 董事兼副总经理。

经查明，除《关于对浙江卓锐科技股份有限公司及相关责任

主体采取自律监管措施的决定》（股转系统发〔 2017〕 947 号）

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已列明的违规事实外， 你公司及相关责任主体另存在以下违规

事实：

公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理宋夫华 2016

年违规占用资金 743.57 万元， 2017 年违规占用资金 470.59 万

元， 累计占用资金 1214.16 万元，截至 2017 年 8 月 31 日，以上

资金已归还。 以上资金占用行为违反了《非上市公众公司监督

管理办法》第十四条、《全国中小企业股份转让系统信息披露细

则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）第四十六条， 构成公

司治理和信息披露违规。

2016 年至 2017 年期间， 公司董事会秘书何钐向公司借款

542.94 万元， 董事兼副总经理吴锡委向公司借款 108.4 万元， 截

至 2017 年 8 月 31 日，以上资金已归还。 你公司向董事和高级

管理人员提供借款，违反了《 公司法》第 115 条、《 全国中小企

业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《 业务规则》） 第

1.4 条， 构成公司治理违规。

2016 年， 卓锐科技的参股子公司杭州微旅信息技术公司股

东邓剑然向公司借款 91.63 万元；控股子公司杭州途记公司股东

金可可向公司借款 100万元，以上关联交易发生时未履行程序，

也未进行信息披露。截至 2016 年 12 月 31 日，邓剑然和金可可

已归还款项。以上关联交易未履行内部审议程序，也未以临时

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公告的形式对外披露，违反了《业务规则》第 4.1.2 条及《信息

披露细则》第三十五条， 构成公司治理和信息披露违规。

你公司实际控制人、 董事长兼总经理宋夫华占用公司资金

的行为违反了《业务规则》第 4.1.4 条的规定。宋夫华及财务负

责人朱丽珍对以上资金占用、董监高违规借款、关联方资金拆

借等行为进行了审批，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业

务规则》第 1.5 条的规定。

你公司董事会秘书何钐、 董事兼副总经理吴锡委违规向公

司借款， 违反了《 公司法》第 21 条。 何钐作为董事会秘书， 未

督促公司披露上述重大事项，未能忠实、 勤勉地履行职责，违反

了《业务规则》第 1.5 条。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条及

《信息披露细则》第四十七条的规定，我司做出如下决定：

对浙江卓锐科技股份有限公司，及其董事长兼总经理宋夫

华、董事会秘书何钐、 财务总监朱丽珍、 董事兼副总经理吴锡委

采取出具警示函的自律监管措施。

你公司及四名相关责任人员应当按照《业务规则》、《信息披

露细则》等业务规则及时履行公司内部审议程序、保证信息披

露真实、完整、准确、及时的义务。特此告诫你公司及四名相关

责任人员应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再

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次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处

分。

你公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日内及

时披露相应信息。

全国股转公司

2017 年 10 月 26 日


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