公告日期：2018-03-19

地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层



电话：(86-10)5809-1000传真：(86-10)5809-1100邮编：100025



北京市竞天公诚律师事务所



关于



广东新金山环保材料股份有限公司



定向发行股票合法合规性



之



法律意见书



目录



目录...... 1



释义...... 2



引言...... 5



正文...... 8



一、本次发行可豁免向中国证监会申请核准...... 8



二、本次发行的主体资格...... 8



三、本次发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定...... 9



四、本次发行的过程及结果...... 16



五、本次发行的法律文件...... 18



六、本次发行的优先认购安排...... 18



七、非现金资产认购的情况说明...... 18



八、关于发行对象及现有股东中私募情况的说明...... 19



九、本次发行的募集资金管理...... 21



十、前次募集资金使用情况的说明......21



十一、本次发行是否提前使用募集资金情形的核查意见...... 23



十二、本次发行是否存在“股权代持”情形...... 23



十三、关于本次发行认购对象中是否存在持股平台的核查结果...... 23



十四、关于发行人相关主体和本次发行的发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查说明 ......24 十五、结论意见...... 25 释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：



金山环材、发行人、公司 指 广东新金山环保材料股份有限公司



《发行方案》 指 经金山环材2017年第六次临时股东大会审议通



过的《广东新金山环保材料股份有限公司2017



年第二次股票发行方案》



本次发行 指 根据金山环材2017年第六次临时股东大会审议



通过的《发行方案》的定向发行股票



股权登记日 指 公司2017年第六次临时股东大会的股权登记



日，即2017年11月21日



认购对象、发行对象 指 认购金山环材本次发行的投资者



《认购合同》 指 金山环材与认购对象签署的附生效条件的《广



东新金山环保材料股份有限公司之股票发行认



购合同》



湘财证券 指 湘财证券股份有限公司



青岛仰岳 指 青岛仰岳创业投资合伙企业（有限合伙）



上海仰岳 指 上海仰岳晋汇投资合伙企业（有限合伙）



源星胤石 指 上海源星胤石股权投资合伙企业（有限合伙）



嘉兴宝泉 指 嘉兴宝泉投资合伙企业（有限合伙）



相兑昙盛 指 杭州相兑昙盛股权投资管理合伙企业（有限合



伙）



常州瀚云 指 常州瀚云投资合伙企业（有限合伙）



前次发行 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。