公告日期：2018-03-19

湘财证券股份有限公司



关于



广东新金山环保材料股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼



二零一八年一月



目录



释义......3



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.11



七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......11



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12



九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......12



十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......13十一、主办券商关于本次股票发行是否存在股权代持情况的说明......14十二、主办券商关于本次股票发行认购对象是否存在持股平台的说明......15十三、主办券商关于本次股票发行是否涉及对赌条款的说明......15十四、本次发行是否符合募集资金专户管理、信息披露要求......15十五、对本次募集资金是否购买理财产品、购买住宅类房产或从事房地产开发业务、是否用于宗教投资的意见......18十六、关于关联方资金占用情况的说明......18十七、关于本次股票是否涉及连续发行的意见......18十八、关于发行人是否提前使用募集资金的意见......19十九、关于主办券商是否按相关规定执行了业务隔离制度的意见......19二十、关于挂牌公司相关主体及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......20二十一、公司前期发行中涉及承诺事项履行情况的意见......20 释义



在本合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下：



释义项目 释义



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《全国中小企业股份转让系统业务规则（试



《业务规则》 指



行）》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性



指



则》 管理细则》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务



《业务细则》 指



细则（试行）》



公司、本公司、金山环材、



指 广东新金山环保材料股份有限公司



发行人



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



源星胤石 指 上海源星胤石股权投资合伙企业（有限合伙）



嘉兴宝泉 指 嘉兴宝泉投资合伙企业（有限合伙）



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。