公告日期：2018-07-17

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北京市竞天公诚律师事务所

关于

广东新金山环保材料股份有限公司

定向发行股票合法合规性

之

法律意见书



目 录..................................................................................................................... 1

释 义..................................................................................................................... 2

引言 ..................................................................................................................... 5

正文 ..................................................................................................................... 8

一、本次发行可豁免向中国证监会申请核准..................................................... 8

二、本次发行的主体资格..................................................................................... 8

三、本次发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定........................... 10

四、本次发行的过程及结果............................................................................... 13

五、本次发行的法律文件................................................................................... 15

六、本次发行的优先认购安排........................................................................... 15

七、非现金资产认购的情况说明....................................................................... 16

八、关于发行对象及现有股东中私募情况的说明........................................... 16

九、本次发行是否存在“股权代持”情形 ............................................................ 18

十、关于本次发行认购对象中是否存在持股平台的核查结果....................... 18
十一、关于发行人相关主体和本次发行的发行对象是否属于失信联合惩戒
对象的核查说明............................................................................................................ 19

十二、关于发行人前期发行中涉及承诺事项履行情况的核查意见 ............... 20

十三、结论意见 ................................................................................................... 20

释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

金山环材、发行人、公司 指 广东新金山环保材料股份有限公司

《发行方案》 ……
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