公告日期：2017-05-22

国融证券股份有限公司



关于烟台卓越新能源科技股份有限公司未及时履行信息披露义务的风险提示公告



国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“主办券商”）在对烟台卓越新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“卓越能源”）持续督导日常检查过程中,发现公司存在违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》规定，未及时履行信息披露义务的情形，具体情况如下：



卓越能源与郭俊川、曲延玲、宋奎瑾三个自然人投资设立的北京中能辰佳科技发展有限公司（以下简称“中能辰佳”）于2016年11月25日向工商登记部门提出设立申请，于2016年12月8日获得核准并取得营业执照。



基本信息



统一社会信用 91110229MA00A7T050 名称 北京中能辰佳科技发展有限公司



代码



类型 有限责任公司（自然人投 成立日期 2016年12月8日



资或控股）



法定代表人 郭俊川 经营期限至 2036年12月7日



注册资本 3000万元 登记机关 北京市工商行政管理局延庆分局



主要经营场所 北京市延庆区八达岭经济开发区康西路2299号



新能源技术开发、技术推广、技术服务；专业化设计服务；销售机械设备、



电气设备；合同能源管理；信息系统集成服务；货物进出口、技术进出口、



经营范围 代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准



的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业



政策禁止和限制类项目的经营活动。）



中能辰佳的股权情况如下：



序 股东名称 股东性 认缴出资额（元） 实缴出资额 持股比例（%） 出资方式



号 质 （元）



1 郭俊川 境内自 10,000,000.00 0.00 33.33 货币



然人



2 曲延玲 境内自 6,000,000.00 0.00 20.00 货币



然人



3 宋奎瑾 境内自 9,000,000.00 0.00 30.00 货币



然人



4 卓越能源 股份公 5,000,000.00 0.00 16.67 知识产权-



司 其他



合计 - 30,000,000.00 0.00 100.00



经查：卓越能源未对此事项做出相关披露。



根据卓越能源公司的《公司章程》第一百〇三条第三款第二项“对于单笔金额占最近一期经审计净资产不足30%的对外投资事项由董事会审批。”卓越能源最近一期经审计的净资产为26,043,576.15元（2015年12月31日数据），对外投资500万元占卓越能源净资产的19.20%，应经过公司董事会作出决议并对外公告。



卓越能源与郭俊川、曲延玲、宋奎瑾三个自然人成立中能辰佳的行为需满足卓越能源对外投资决策程序。此事项未提交公司董事会审议，亦未对外公告。



针对该事项，本主办券商提醒：如果公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不能够深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度，提高规范运作水平，不能严格遵守《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》规定，及时、准确、真实的披露公司相关信息，有可能损害股东利益，以及为公司规范经营和持续发展带来不利影响。



主办券商郑重提示投资者注……
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