公告日期：2020-07-02

公告编号：2020-011

证券代码：837717 证券简称：华安奥特 主办券商：首创证券
华安奥特（北京）科技股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统

纪律处分事先告知书的公告（补发）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：全国中小企业股份转让系统纪律处分事先告知书

收到日期：2020 年 6 月 29 日

生效日期：2020 年 6 月 24 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违规主体及任职情况：
华安奥特（北京）科技股份有限公司（以下简称：公司）
悦红军，时任董事长、董事会秘书（信息披露负责人）

涉嫌违规的事项类别：
信息披露违规。
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

截至 2020 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2019 年年度报告，

公告编号：2020-011

且未根据《关于做好挂牌公司等 2019 年年度报告审计与披露工作有关事项的 通知》（股转系统公告（2020）264 号）的要求发布延期披露年度报告的临时公 告及主办券商和会计师事务所的专项意见，违反了《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第十三条的规定，构 成信息披露违规。
（二）处罚/处理依据及结果：

挂牌公司时任董事长、董事会秘书（信息披露负责人）悦红军未能忠实、 勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规则》第十三 条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》） 第 1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.2 条、第 6.3 条及《信
息披露规则》第六十八条、第六十九条的规定，拟决定：

给予华安奥特（北京）科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并计入诚 信档案。

给予悦红军公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

预计不会对公司经营方面产生重大影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

预计不会对公司财务方面产生重大影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施


公告编号：2020-011

公司将按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小 企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，切实履行保证信息披 露真实、完整、准确、及时的义务，并进一步健全内控制度，提高全员合规意 识和风险意识。

针对信息披露违规事实，公司诚恳地向广大投资者致歉！公司今后将充分 重视信息披露问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。
五、备查文件目录
（一）《纪律处分事先告知书》（股转系统自律函[2020]125 号）

华安奥特（北京）科技股份有限公司
董事会
2020 年 7 月 2 日

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