公告日期：2016-10-13

证券代码：837759 证券简称：英泰伟业 主办券商：中信建投

英泰伟业信息技术股份有限公司

关于募集资金管理制度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

第一章总则

第一条 为了规范英泰伟业信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）

募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律、法规、规范性文件以及《英泰伟业信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。本制度所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第二条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司

募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度

的有效实施做到募集资金使用的公开、透明和规范，公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信

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息披露义务。公司的董事、监事和高级管理人员事应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金

运用项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。

第二章 募集资金存储

第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简

称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第六条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金

的商业银行（以下简称“商业银行”），签订募集资金专户存储三方监管协议。

该协议至少应当包括以下内容：

（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送主

办券商；

（三） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000

万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的50%的，公司应当及时通知主办券商。

第七条 主办券商可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；募集资金

到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。

第三章 募集资金使用

第八条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资

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金，实行专款专用。

第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被

控股股东、实际控制人等关联方占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。

第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务及相关业务。公司使用募

集资金不得有如下行为：

（一） 为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理

财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二） 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三） 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联方使

用，为关联方获取不正当利益提供便利；

（四） ……
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