公告日期：2018-09-04

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江苏德亚智能科技股份有限公司



股票发行合法合规



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法律意见书



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关于江苏德亚智能科技股份有限公司



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致：江苏德亚智能科技股份有限公司



上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏德亚智能科技股份有限公司（以下简称“德亚智能”或“公司”）的委托，作为公司本次定向发行股票之特聘法律顾问。



现本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行事宜出具本法律意见书。





简称与释义.................................................................................................................... 2

第一部分引言.............................................................................................................. 4

第二部分正文.............................................................................................................. 5

一、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.......................... 5

二、发行对象是否符合投资者适当性制度的有关规定.......................................... 5

三、发行过程及结果合法合规性的说明.................................................................. 8

四、与本次发行相关的法律文件是否合法合规.................................................... 10

五、本次发行对现有股东优先认购的安排............................................................ 10

六、本次发行非现金资产认购的情况 ....................................................................11七、本次发行不存在估值调整、业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条

款 ..................................................................................................................................11

八、本次发行不涉及股份支付..................................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。