公告日期：2018-09-04

九州证券股份有限公司



关于



江苏德亚智能科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见



主办券商



（住所：西宁市南川工业园区创业路108号）



二〇一八年八月





释义



在本次股票发行合法合规意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

德亚智能、公司 指 江苏德亚智能科技股份有限公司



本次发行 指 本次向特定对象发行股票的行为



发行对象 指 本次发行中认购公司股份的投资者



洲明时代 指 深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业（有限合伙），本次定向发

行的发行对象



时代伯乐 指 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司，洲明时代的私募基金管

理人



德亚1号 指 瑚琏资产德亚1号私募投资基金



瑚琏投资 指 江苏瑚琏投资管理有限公司



四海德顺 指 无锡四海德顺国际贸易有限公司



《股票发行方案》 指 2018年5月30日公告的《江苏德亚智能科技股份有限公司股票

发行方案》



股权登记日 指 公司2018年第三次临时股东大会的股权登记日（2018年6月13

日）



《证券持有人名册》 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的股权登记日

的《证券持有人名册》



现有股东 指 截至股权登记日的公司在册股东



《认购协议》 指 本次发行中公司与发行对象签署的关于认购本次发行股票的合

同、协议等



《验资报告》 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验[2018]15-5号

《验资报告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



《认购公告》 指 2018年6月15日公告的《江苏德亚智能科技股份有限公司股票

发行认购公告》



《延期认购公告》 指 2018年6月29日公告的《江苏德亚智能科技股份有限公司股票

发行延期认购公告》



《第二次延期认购公 指 2018年7月6日公告的《江苏德亚智能科技股份有限公司股票发

告》 行第二次延期认购公告》



主办券商、九州证券 指 九州证券股份有限公司



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



《公司章程》、《章程》指 《江苏德亚智能科技股份有限公司章程》

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会



元、万元 指 人民币元、万元





目录





释义................................................................................................................................................... 2

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.................................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。