公告日期：2018-01-23

兴业证券股份有限公司



关于



广州瑞远新材料股份有限公司



股票发行合法合规性



之



专项意见



主办券商



福建省福州市湖东路268号



二零一七年十二月







目录



释义......3



一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4



二、关于公司治理规范性的意见......4



三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见......5



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......8



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见......10



七、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......11



八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......12



九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的核查..12



十、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明......14



十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......14



十二、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的说明......15



十三、关于本次股票发行募集资金管理是否符合募集资金专户管理要求的说明......22



十四、关于本次股票发行股份认购协议特殊条款之合法合规性说明......22



十五、关于挂牌公司及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......26



十六、关于挂牌公司前期发行涉及承诺事项的履行情况......27



十七、其他重要事项......28











2







释义



在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：







公司、瑞远新材 指 广州瑞远新材料股份有限公司



翰昇晖 指 广州翰昇晖股权投资合伙企业



珠海瑞和 指 珠海瑞和丰成股权投资合伙企业



瀚晖投资 指 广州市瀚晖投资管理有限公司



自汇投资 指 广州自汇投资有限公司



瑞自达投资 指 广州瑞自达投资有限公司



粤科润华 指 广东粤科润华创业投资有限公司



翰晖昕诚 指 广州翰晖昕诚投资管理中心



君融至赢 指 广州君融至赢管理咨询合伙企业



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《广州瑞远新材料股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中……
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