公告日期：2017-06-23

西南证券股份有限公司



关于



北京合众慧能科技股份有限公司股票发行合法合规的意见



主办券商



（重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦）



二零一七年三月



目录



目录......2



释义......3



一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4



二、 关于公司治理规范性的意见......4



三、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5



四、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、 关于发行过程及结果是否合法合规的意见......7



六、 关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有



效的意见......8



七、 主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......9



八、 关于本次股票发行募集资金管理和信息披露是否合规的意见......10



九、 关于股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释



等特殊条款（以下简称“特殊条款”）是否符合监管要求的意见......12



十、 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......13



十一、 关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.....14



十二、 主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基



金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。.......................................................................................................................14



十三、 主办券商认为应当发表的其他意见......15



（一） 关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的意见......15



（二） 关于本次股票发行是否存在持股平台的意见......16



（三） 关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见......16



（四） 关于主办券商是否遵守做市业务规则，是否对内部利益冲突进行



防范的说明......16



（五） 关于新增股票限售专项审查意见......16



（六） 关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的



意见......16



（七）关于公司实际控制人及控股股东是否发生实质性变化的意见......17



（八）关于公司不存在被控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的意见...............................................................................................................................17



（九）关于本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规的意见......17



（十）前次股票发行中相关承诺履行情况的意见......18



释义



本方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、本公司、股份公司、指 北京合众慧能科技股份有限公司



合众慧能



元、万元 指 人民币元、人民币万元



公司章程 指 北京合众慧能科技股份有限公司章程



董事会 指 北京合众慧能科技股份有限公司董事会



股东大会 指 北京合众慧能科技股份有限公司股东大会



全国股份转让系统公司指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



全国股份转让系统 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。