公告日期：2017-07-12

华林证券股份有限公司



关于东莞富兰地工具股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



（住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号）



2017年6月



目录



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......3



二、关于公司治理规范性的意见......3



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......4



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......6



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见...7七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...................................8



八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......8



九、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.......................................8



十、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......10



十一、主办券商关于本次股票发行认购协议中是否存在有关业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款或安排的意见.........................................................................................10



十二、关于本次股票发行对象是否存在股权代持情况的意见......11



十三、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见......11



十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求，符合募集资金信息披露要求的说明.....................................................................................................................................11



十五、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见......12



十六、关于挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司、发行对象不属于失信联合惩戒对象的核查.................................................................................................................13



十七、关于发行人资金占用情况的说明......13



十八、关于主办券商是否按相关规定执行了业务隔离制度的意见......14



十九、关于公司前期发行中涉及承诺事项履行情况的专项意见......14



二十、关于本次股票发行是否存在连续发行情况的说明......14



二十一、关于本次股票发行的结论性意见......15



华林证券股份有限公司



关于东莞富兰地工具股份有限公司



股票发行合法合规的意见



为保护新投资者和原股东的利益，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“主办券商”或“本公司”）作为东莞富兰地工具股份有限公司（以下简称“富兰地”或“公司”）的主办券商，对富兰地本次股票发行过程和发行对象的合法合规性出具以下意见。



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见



根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”



公司本次发行前股东为11名，其中包括自然人股东9名、法人股东2名；



本次发行对象为总经理刘爱荣；本次发行后股东为12名，其中包括自然人股东



10名、法人股东2名。



综上，主办券商认为，富兰地本次股票发行后，股东人数不超过 200 人，



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。