公告日期：2016-11-25

南京证券股份有限公司



关于昆明普尔顿环保科技股份有限公司



挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



根据全国中小企业股份转让系统文件《关于昆明普尔顿环保科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，南京证券股份有限公司（以下简称“主办券商”、“南京证券”）作为昆明普尔顿环保科技股份有限公司（以下简称“普尔顿环保”、“公司”、“本公司”或“挂牌公司”）股票在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌并公开转让申请的主办券商，会同本公司、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，就反馈意见所提问题逐项进行了认真核查、讨论和说明，并协助本公司对申报材料进行了修改和补充，并回复如下（除非另有指明，本回复说明中释义与挂牌转让说明书中释义相同）:



一、公司特殊问题



1、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。



请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



【回复】：



公司已在公开转让说明书“第三节 公司治理”之“六、公司最



近两年资金占用和对外担保情况”之“（一）资金占用和对外担保情况的说明”部分补充披露如下内容：



“2、公司经营性资金占用情况



根据中审众环会计师事务所出具的挂牌《审计报告》、公司财务记录，报告期初至申报审查期间，公司控股股东，实际控制人发生变更情况：



时间 2014.01-2015.12 2015.12至今



控股股东 云南普尔顿集团有限公司 昆明创业投资有限责任公司



实际控制人 周听昌 昆明市国资委



公司不存在非经营性资金占用，公司控股股东、实际控制人和其他关联方经营性资金占用情况如下（2016年1-5月数据未经审计）：2016年1-5月资金占用情况表



单位：元



资金占用 资金占用方名称 占用方与公司的 公司核算的 2016年度年初 2016年1至5月 2016年1至5月度 2016年5月31日 占用形成原 占用性质



方类别 关联关系 会计科目 占用资金余额 占用累计发生额 偿还累计发生额 占用资金余额 因



周建辉 非控股股东 其他应收款 150,000.00 4,000.00 146,000.00 备用金 经营性占用



童薇 非控股股东 其他应收款 30,000.00 4,000.00 26,000.00 备用金 经营性占用



非控股股 李云婷 非控股股东 其他应收款 32,000.00 142,900.00 160,820.00 14,080.00 备用金 经营性占用



东、关联 堵垭雅 非控股股东 其他应收款 200,270.00 200,270.00 备用金 经营性占用



自然人 非控股股东直系



周禹珺 亲属 其他应收款 66,297.00 66,297.……
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