公告日期：2017-06-12

北京德恒（深圳）律师事务所



关于



深圳价之链跨境电商股份有限公司



股票发行合法合规性



之



法律意见



深圳市福田区金田路4018号安联大厦B座11层



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北京德恒(深圳)律师事务所 关于深圳价之链跨境电商股份有限公司



股票发行合法合规性之法律意见



目录



释义......1



一、本次发行的主体......4



二、本次发行可豁免向中国证监会申请核准......5



三、发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......5



四、本次发行的过程与结果......8



五、本次发行的合同等法律文件......10



六、本次发行对现有股东优先认购的安排...... 10



七、本次发行的认购方式......10



八、关于是否存在私募基金管理人或私募投资基金的说明......11



九、关于本次发行对象中是否存在持股平台的说明......13



十、关于本次发行是否存在特殊安排的说明...... 13



十一、关于是否属于失信被执行人或联合惩戒对象的说明......18



十二、关于本次发行是否存在股份代持的说明......19



十三、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求和信息披露要求的说明......19



十四、关于本次发行是否涉及连续发行的说明......19



十五、结论性意见......20



21



北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳价之链跨境电商股份有限公司



股票发行合法合规性之法律意见



释义



在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：



本所 指 北京德恒（深圳）律师事务所



价之链/公司/发行人 指 深圳价之链跨境电商股份有限公司



本次定向发行/本次 公司2017年第二次临时股东大会通过的《关于深



发行 指 圳价之链跨境电商股份有限公司2017年第一次股



票发行方案的议案》中确定的股票发行事宜



《股票发行方案》 公司于2017年2月12日召开2017 年第二次临时



股东大会通过的《深圳价之链跨境电商股份有限公



指



司 2017 年第一次股票发行方案》（公告编号：



2017-003）



《股票发行认购公 公司于2017年2月13日在全国股份转让系统披露



告》 指 的《深圳价之链跨境电商股份有限公司股票发行认



购公告》（公告编号：2017-008）



《股份认购合同》 公司与发行对象分别签署的《附生效条件的股份认



指



购合同》



海通开元 指 海通开元投资有限公司



海通齐东 海通齐东（威海）股权投资基金合伙企业（有限合



指



伙）



宁波君度 ……
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