公告日期：2016-12-27

北京德恒律师事务所



关于北京库客音乐股份有限公司



股票发行合法合规的法律意见



北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层



电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033



股票发行合法合规的法律意见



目录



释 义......3



一、本次股票发行的主体......3



二、公司是否符合豁免向证监会申请核准股票发行的条件......4



三、发行对象是否符合证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于投资者适当性制度的有关规定........................................................................................................................... 4



四、发行过程及结果合法合规性的说明......5



五、与本次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规......7



六、本次股票发行公司在册股东无优先认购权......8



七、本次股票发行不构成股份支付...... 8



八、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明...... 8九、本次股票发行是否存在股权代持情形......9十、本次股票发行对象是否存在持股平台......9十一、关于本次股票发行认购协议中未签订特殊条款的说明......10十二、关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求的说明......10十三、本次股票发行符合募集资金信息披露要求......10十四、其他事项......11十五、结论意见......11 股票发行合法合规的法律意见



释 义



本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：



本所 指 北京德恒律师事务所



“库客音乐”或“公指 北京库客音乐股份有限公司



司”、“发行人”



发行人于2016年2月5日召开的创立大会暨2016



《公司章程》 指 年第一次临时股东大会审议通过的《北京库客音乐



股份有限公司章程》



《股票发行方案》 指 发行人于 2016年9月 19日召开的2016年第四次



临时股东大会审议通过的《公司股票发行方案》



发行人于2016年9月19日在全国中小企业股份转



《认购公告》 指 让系统有限责任公司网站公告的《北京库客音乐股



份有限公司股票发行认购公告》



中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年



《验资报告》 指 11月28日出具的编号为CAC验字[2016]0110号的



验资报告



证监会 指 中国证券监督管理委员会



2013年1月1日起实施，2013年12月26日修改



《监管办法》 指 的《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第



85号)



《业务规则》 指 2013年2月8日发布实施，2013年12月30日修



改的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》



《投资者适当性管理 2013年2月8日发布实施，2013年12月30日修



细则》 指 改的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管



……
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