公告日期：2017-01-18

西部证券股份有限公司



关于河南鑫宇光科技股份有限公司



股票发行合法合规性意见



西部证券股份有限公司



二零一六年十二月



1-6-1



目录



目录......2



释义......3



一、公司基本情况......4



二、本次发行基本情况......4



三、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



四、关于公司治理规范性的意见......6



五、关于公司规范履行信息披露义务的意见......6



六、关于公司本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见......7



七、关于发行过程及结果合法合规的意见......9



八、关于发行定价方式、定价过程公正、公平，定价结果合法有效的意见......10



九、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11



十、关于公司本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......11



十一、关于公司本次股票发行认购对象和公司现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的意见.............................................................................................................................13



十二、关于公司本次股票发行中是否存在代持股份的意见......13



十三、关于公司本次股票发行对象是否存在持股平台的意见......13



十四、关于公司本次股票发行的募集资金是否提前使用的意见......14



十五、关于公司本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见......14



十六、关于公司本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见......14



十七、关于公司本次股票发行认购协议中特殊条款的意见......17



十八、主办券商认为需要说明的其他事项......17



十九、关于公司本次股票发行的结论性意见......18



1-6-2



释义



本股票发行合法合规性意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：本公司、公司、股份公司、指 河南鑫宇光科技股份有限公司



鑫宇科技、河南鑫宇



鑫宇合伙 指 深圳鑫宇光投资管理合伙企业（有限合伙）



股东大会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东大会



董事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司董事会



监事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司监事会



三会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东大会、董事会、监事



会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



（试行）》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则（试行）》



《公司章程》 指 经公司创立大会暨2016年第一次临时股东大会审议通过



的《河南鑫宇……
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