公告日期：2017-01-18

公告编号：2017-002



证券代码：838719 证券简称：鑫宇科技 主办券商：西部证券



河南鑫宇光科技股份有限公司



股票发行情况报告书



主办券商



西部证券股份有限公司



二零一六年十二月



目录



释 义......2



一、本次发行的基本情况......3



二、发行前后相关情况对比......4



三、新增股份限售安排......8



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......8



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......9



六、本次股票发行有关事项调整内容及审议程序...... 10



七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 10



八、备查文件目录......11



1-2-1



释义



本公司、公司、股份公司、指 河南鑫宇光科技股份有限公司



鑫宇科技、河南鑫宇



鑫宇合伙 指 深圳鑫宇光投资管理合伙企业（有限合伙）



股东大会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东大会



董事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司董事会



监事会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司监事会



三会 指 河南鑫宇光科技股份有限公司股东大会、董事会、监事



会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 经公司创立大会暨2016年第一次临时股东大会审议通过



的《河南鑫宇光科技股份有限公司章程》



西部证券、主办券商 指 西部证券股份有限公司



博硕律师、律师事务所 指 陕西博硕律师事务所



兴华、会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）



陕西博硕律师事务所关于河南鑫宇光科技股份有限公司



《法律意见书》 指 定向增发股票合法合规性之法律意见书



全国中小企业股份转让系统指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



本次申请发行股票 指 公司申请定向发行股票进入全国中小企业股份转让系统



本方案 指 河南鑫宇光科技股份有限公司发行股票的方案



报告期、近二年 指 2014年、2015年



元、万元 指 人民币元、人民币万元



1-2-2



一、本次发行的基本情况



（一）发行数量



本次股票发行的数量为300万股。



（二）发行价格



本次股票发行的价格为每股7.50元。



本次股票发行的价格确定综合考虑了国家宏观经济环境、行业发展趋势、公司所处行业地位、未来的盈利能力和成长性等多种因素，并与发行对象进行充分沟通后最终确定。



（三）现有股东优先认购的情况



根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定。



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。