公告日期：2017-08-25

证券代码：838719 证券简称：鑫宇科技 主办券商：西部证券



河南鑫宇光科技股份有限公司



募集资金存放及使用情况的专项报告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的要求将本公司募集资金存放与使用情况说明如下：



一、募集资金基本情况



（一）募集资金情况



2016年10月27日，公司披露了《河南鑫宇光科技股份有限公



司股票发行方案》（公告编号：2016-008）：鑫宇科技拟向公司控股股东李卫超，以 7.50 元/股的价格发行 300万股，募集资金总额为2,250.00万元。



2016年11月14日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审



议通过了《河南鑫宇光科技股份有限公司股票发行方案的议案》及相关事项。



2016年12月13日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）



出具了“[2016]京会兴验字第58000023号”《验资报告》，截至2016



年12月06日止，鑫宇科技已收到股东认缴股款人民币2,250.00万



元（人民币贰仟贰佰伍拾万元整），其中：实收资本人民币 300.00



万元、资本公积人民币1,950.00万元，均为货币出资。



2017年 1月 3 日, 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



出具了《关于河南鑫宇光科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]9987号），确认本次发行备案申请。



公司在办理股份登记函之前，未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。



公司募集资金全部都在2017年1月19日至2017年3月10日之



间按规定用途使用完毕。



二、募集资金存放和管理情况



为进一步加强募集资金的管理与运用，2016年10月27日，公



司召开了第一届董事会第五次会议，审议通过了《河南鑫宇光科技股份有限公司股票发行方案》、《河南鑫宇光科技股份有限公司募集资金存放及使用管理制度》。2016年11月14日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，审议通过了《河南鑫宇光科技股份有限公司股票发行方案的议案》，确定了 “本次募集资金主要是补充公司流动资金、扩大公司生产经营规模，用于与公司主营业务相关的用途”。



公司与中信银行股份有限公司郑州分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。同时，公司在中信银行股份有限公司郑州分行开立了账号为8111101012000441397的募集资金专户，该专户仅用于公司定向增发募集资金的存放和使用。截至 2016年12月06日，认购人已经将认购款缴入专户。



本次定向发行设立了募集资金专项账户，公司按照募集资金管理制度和相关规定对募集资金进行存放和管理，确保募集资金严格按照《河南鑫宇光科技股份有限公司股票发行方案的议案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在取得股票发行登记函之前使用募集资金的情形。



三、募集资金的实际使用情况



公司自2017年1月1日至2017年6月30日，共发生过1次发



行股票募集资金的行为。公司该次募集资金目的为补充流动资金，公司募集资金全部都在2017年1月19日至2017年3月10日之间按规定用途使用完毕。



具体使用情况如下表：



设备材料 人工费 其它经营



募资金额 发行费 剩余资金



采购 用 支出



2,250万 48.5万元 1,830万元 208.5万 163万元 0万元



元 元



四、变更募投项目……
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